Morgan Stanley hävisi viime viikolla monen miljoonan dollarin välimiesmenettelyn, jossa oli mukana useita osapuolia ja joka keskittyi rekrytointiin, joka meni raiteilleen lähes neljä vuotta sitten. Ymmärtääksesi kuinka...
Tag: Advisor -käytännön hallinta
6 kuukauden velkasitoumus rikkoo 5 %. Se ei ole ollut näin korkea sitten vuoden 2007.
Tekstin koko Kuuden kuukauden Treasury-rahastojen tuotto saavutti korkeimman tason noin 16 vuoteen. Al Drago/Bloomberg Yhdysvaltain kuuden kuukauden valtion velkasitoumusten korko ylitti 5 % tiistaina ja saavutti korkeimmalle...
LPL:n taloudellinen voitto nousee, neuvonantajien määrä kasvaa
LPL Financial Holdingsin neljännen vuosineljänneksen raportoitu tulos nousi 199 % edellisvuodesta, mikä johtuu osittain kulujen laskusta ja korkokatetason noususta. Yhtiö raportoi neljännen vuosineljänneksen nettotuloksesta...
Mihin sijoittaa seuraavien 5 vuoden aikana? Miljardöörit painavat.
UBS:n uuden raportin mukaan maailman miljardöörit näkevät energiasektorin ja Aasian ja Tyynenmeren alueen Kiinaa lukuun ottamatta tärkeimpinä investointi- ja liiketoimintamahdollisuuksina seuraavan viiden vuoden aikana. Neljäkymmentä...
Amerikkalaiset sanovat tarvitsevansa 1.2 miljoonaa dollaria eläkkeelle. Useimmat eivät säästä tarpeeksi.
Mitä tulee eläkkeelle, amerikkalaiset päättävät samanaikaisesti, että he tarvitsevat enemmän piiloa saadakseen mukavan eläkkeelle jäämisen ja jäävät jälkeen säästötavoitteistaan. Se on kahden uuden...
Taloudellinen neuvonantaja tunnustaa syyllisyytensä petokseen lentoaseman pidätyksen jälkeen
Massachusettsin sijoitusneuvoja on myöntänyt syyllisyytensä useisiin petoksiin ja muihin syytteisiin epäonnistuneen yrityksensä paeta maasta, kun hän odotti oikeudenkäyntiä. Steven Xigoros, Lowell, M...
Eläkkeellä oleva pariskunta voitti 5.2 miljoonan dollarin palkinnon UBS:ltä YES-strategiasta
Kaksi eläkeläistä voitti 5.2 miljoonan dollarin välitystuomion UBS:ää vastaan, jota he syyttivät vääristä tiedoista, sopimattomuudesta ja luottamusvelvollisuuden rikkomisesta monimutkaisessa optiokaupan strategiassa. ...
Entinen Morgan Stanley Advisor tunnustaa syyllisyytensä 7 miljoonan dollarin petokseen
Entinen Morgan Stanleyn neuvonantaja myönsi torstaina syyllistyneensä petokseen ja rahanpesuun osana 7 miljoonan dollarin petosjärjestelmää, oikeusministeriön mukaan. Entinen neuvonantaja Shawn Edward Hyvä...
Viikon paras: Maksuvaellus Vanguardissa
Vanguard on pitkään ylläpitänyt kahta alustaa – vanhaa vain sijoitusrahastojen tarjousta ja välitystä – mutta nyt se painostaa pitkäaikaisia sijoitusrahasto-asiakkaita siirtymään välityssiipeen tai joutumaan...
Entinen neuvonantaja tuomittiin 22 vuodeksi vankeuteen Ponzi-suunnitelmasta
Entinen taloudellinen neuvonantaja tuomittiin lähes 22 vuodeksi vankeuteen Ponzi-suunnitelman toteuttamisesta, joka huijasi sijoittajilta 9.3 miljoonaa dollaria, kertoo Yhdysvaltain syyttäjänvirasto Northern D...
Vanguard maksaa Massachusettsin sijoittajille miljoonia yli tavoitepäivän rahaston verotulon
Vanguard maksaa 6.25 miljoonaa dollaria osana sovintoratkaisua Massachusettsin osavaltion arvopaperimarkkinaviranomaisen kanssa väitteistä, joiden mukaan sen tiettyihin tavoitepäivärahastoihin tekemät muutokset ovat juuttuneet sijoittajille odottamattomiin...
Vanguard haastaa UHNW-neuvojan oikeuteen väitetystä asiakaskehotuksesta
Vanguard Group haastaa yhden entisen erittäin korkean nettovarannon taloudellisen neuvonantajansa oikeuteen, koska hänen väitetään rikkoneen vuoden mittaista sopimusta, jonka hän allekirjoitti työntekijänä. Rahoituspalvelut antavat...
Eläkeläiset kohtaavat myrskymarkkinat. Tässä on mitä neuvonantajien mielestä heidän pitäisi tehdä.
Markkinatilanteessa eläkeläiset voivat saada anteeksi, jos he kokevat, että sijoittaminen juuri nyt on kuin saksilla juoksemista. Riskejä ja epävarmuustekijöitä on runsaasti: kiihtyvä inflaatio, keskuspankin koronnosto...
Viikon paras: Warren Buffett Snipes Wall Streetillä
Warren Buffett, Berkshire Hathawayn puheenjohtaja ja toimitusjohtaja. Andrew Harrer/Bloomberg Berkshire Hathawayn toimitusjohtaja Warren Buffettilla oli valinnanvaraa taloudellisille neuvonantajille ja varainhoitajalle...
Ex-UBS Advisor tunnustaa syyllisyytensä petokseen, joka rahoitti useita romansseja
UBS:n entinen neuvonantaja myönsi syyllisyytensä Miamin liittovaltion tuomioistuimessa yli 5 miljoonan dollarin huijaamiseen asiakkailta, oikeusministeriö kertoi. Aiemmin tänä vuonna syytteen saanut saksalainen Nino esitti kanteen...
Wells Fargo maksaa 401(k)-suunnitelmaansa koskevan oikeusjutun ratkaisemisesta
Wells Fargo on suostunut maksamaan 32.5 miljoonaa dollaria ratkaistakseen kaksi vuotta vanhan tapauksen, joka koski väitettyä itsekäsittelyä yhtiön 401(k)-suunnitelman kanssa. Wells Fargo, joka oli aiemmin yrittänyt hylätä kanteen...
Sijoittajat haastavat Vanguardin oikeuteen tavoitepäivän jälkeen Fundsin suuren verolain
Kolme sijoittajaa haastaa Vanguard Groupin oikeuteen väitetystä laiminlyönnistä ja luottamusvelvollisuuden rikkomisesta sanoen, että yrityksen tekemät muutokset eläkerahastojen kohdentamiseen johtivat "valtaviin verolaskuihin"...
Morgan Stanley palkkaa 2 neuvonantajaa JP Morganilta
Morgan Stanley palkkasi kaksi neuvonantajaa JP Morgan Securitiesilta, JPMorgan Chasen välitysosastolta. Neuvonantajat Mark Horowitz ja Joel Bodner hallinnoivat aiemmin noin 750 miljoonan dollarin asiakasomaisuutta...
UBS:n mukaan varakkaat sijoittajat pitävät rahasta kiinni
Inflaation noustessakin monet sijoittajat varastoivat käteistä. UBS haastatteli tammikuussa 900 yhdysvaltalaista sijoittajaa ja 500 yrityksen omistajaa. Gianluca Colla/Bloomberg Se on tärkeä poiminta UBS Gl:ltä...
Wells Fargo voitti sijoittajakiistan. Tuomari sanoo, että se pelasi järjestelmän.
Vuonna 2017 Brian Leggett, Wells Fargon asiakas, nosti välimieskanteen pankkia ja yhtä sen taloudellisia neuvonantajia vastaan, syyttäen heitä huolimattomuudesta ja luottamusvelvollisuuden rikkomisesta heidän käsitellessaan...