Vanguard Group haastaa yhden entisen ultrakorkean nettovarannon taloudellisen neuvonantajansa oikeuteen, koska hänen väitetään rikkoneen vuoden mittaista sopimusta, jonka hän allekirjoitti työntekijänä.
Rahoituspalvelujätti syyttää Matthew Snipesiä sopimusrikkomuksesta ja liikesalaisuuksien väärinkäytöstä kanteessa, joka aloitettiin 9. kesäkuuta liittovaltion tuomioistuimessa Pohjois-Carolinassa.
Vanguard Group Inc.
Vanguardin luvalla
Se on uusin laillinen taistelu varainhoitoyritysten ja neuvonantajien välillä asiakaskontaktien kautta. Tämä on myös toinen kerta viime viikkoina, kun Vanguard on nostanut kanteen Snipesiä vastaan. Osavaltiotuomari kielsi yhtiön ensimmäisen yrityksen, joka oli hakenut väliaikaista lähestymiskieltoa.
Oikeudelliset kiistat Vanguardin ja Snipesin välillä alkoivat hänen erottuaan yrityksestä 22. huhtikuuta perustaakseen itsenäisen yrityksen Topsail Wealth Management Charlotteen.
Sen lisäksi, että Vanguard rikkoi epäiltyjä sopimuksia, hän syyttää Snipesiä allekirjoittaman sopimuksen rikkomisesta, joka vaati häntä ilmoittamaan 60 päivää ennen eroamista.
Osapuolten välisissä kiistoissa on paljon vaakalaudalla. Snipes toimi neuvonantajana erittäin varakkaille asiakkaille, joista useimmat olivat sijoittaneet yritykseen 15 miljoonaa dollaria tai enemmän. Kaiken kaikkiaan hän valvoi noin 4.75 miljardin dollarin hallinnoitavia varoja Vanguard-asiakkaille, joiden liiketoiminta tuotti yhtiölle noin 8 miljoonan dollarin vuotuisia tuloja kanteen mukaan.
Yksi Snipesin asiakkaista on jo ilmoittanut Vanguardille, että hän siirtää oikeudenkäynnin mukaan omaisuutta 26 miljoonan dollarin arvosta Vanguardilta Snipesin uudelle yritykselle.
Vanguardin ensimmäisellä yrityksellä hakea oikeudellista korvausta yritys nosti 31. toukokuuta oikeuteen Pohjois-Carolinan tuomioistuimessa, jossa hän vaati väliaikaista lähestymiskieltoa Snipesille, koska se väitti houkuttelevan asiakkaita liittymään hänen seuraansa Topsailissa. Snipes kiisti syytökset. Osavaltion tuomari hylkäsi Vanguardin pyynnön ja kirjoitti, että se "ei osoittanut onnistumisen todennäköisyyttä" 6. kesäkuuta annetun määräyksen mukaan.
8. kesäkuuta Vanguard hylkäsi vapaaehtoisesti osavaltion oikeusjutun Snipesiä vastaan.
Yhtiön uusi liittovaltion tuomioistuimessa nostettu kanne vaatii määrittelemättömiä vahingonkorvauksia, asianajajien palkkioita ja muita helpotuksia. Kanteen mukaan Vanguard hakee liittovaltion tuomioistuimelta apua, koska osapuolet ovat eri osavaltioista ja vaadittu vahingonkorvaussumma on yli 75,000 XNUMX dollaria.
Vanguardin tiedottajaa ei tavoitettu kommentoimaan. Snipesin asianajaja Matt DeAntonio kieltäytyi kommentoimasta tapausta.
Vaikka Vanguard tunnetaan rahastonhoitotoiminnastaan, yritys tarjoaa myös varainhoitopalveluita varakkaille henkilöille.
Snipes aloitti rahoituspalveluuransa Vanguardissa asiakassuhdekumppanina vuonna 2006, ja lopulta hänestä tuli erittäin korkean nettovarallisuuden vanhempi rahoitusneuvoja vuonna 2015 kanteen mukaan.
Vanguardin neuvonantajana Snipes ei kanteen mukaan etsinyt aktiivisesti asiakkaita. Sen sijaan Vanguard esitteli hänet olemassa oleville asiakkaille ja mahdollisille asiakkaille. "Toisin sanoen Snipesin palveluksessa olevien Vanguard-asiakkaiden henkilökohtaiset ja taloudelliset tiedot eivät olleet itsenäisesti Snipesin tiedossa, vaan ne toimitettiin Snipesille Vanguardilta ja Snipesin aseman perusteella", kanteessa todetaan.
Kirjoita Andrew Welschille osoitteessa [sähköposti suojattu]
Lähde: https://www.barrons.com/advisor/articles/vanguard-sues-advisor-client-solicitation-51656359002?siteid=yhoof2&yptr=yahoo