Coinbase sopii 100 miljoonan dollarin sovintoon New Yorkin rahoitusalan sääntelyviranomaisen kanssa rahanpesun vastaisista rikkomuksista

Coinbase Agrees to $100 Million Settlement With New York Financial Regulator for Anti-Money-Laundering Violations

Coinbase on suostunut maksamaan 100 miljoonan dollarin maksun New Yorkin rahoituspalveluministeriön (NYDFS) kanssa NYDFS:n superintendentin Adrienne Harrisin 4. tammikuuta 2023 allekirjoittaman suostumusmääräyksen mukaisesti. New Yorkin rahoitusalan sääntelyviranomainen sanoi, että vaatimustenmukaisuusongelmat havaittiin ja pörssin rahanpesun torjunta oli riittämätöntä vuosina 2020-2021.

New Yorkin sääntelyviranomainen sakottaa Coinbasea 100 miljoonalla dollarilla rahanpesun torjuntaan liittyvistä ongelmista

Salauspörssi ja säilytysyhtiö Coinbase (Nasdaq: COIN) on sopinut 100 miljoonan dollarin sovintoratkaisusta New Yorkin ylimmän finanssialan sääntelyviranomaisen NYDFS:n kanssa, koska se ei ole toteuttanut asianmukaisia rahanpesun torjuntatoimia vuosina 2020 ja 2021. Coinbase on suostunut maksamaan 50 miljoonan dollarin sakon, ja vielä 50 miljoonaa dollaria käytetään tarvittavien torjuntatoimien soveltamiseen. rahanpesun (AML) taustatarkastukset.

"Coinbaselta puuttui riittävästi henkilöstöä, resursseja ja työkaluja pysyäkseen näiden hälytusten perässä, ja ruuhkat kasvoivat nopeasti hallitsemattomalle tasolle", suostumusmääräys allekirjoittanut superintendentti Adrienne Harris yksityiskohdat. "Vuoden 2021 loppuun mennessä Coinbasen tarkistamattomien tapahtumaseurantahälytysten määrä kasvoi yli 100,000 14,000:een (joista monet olivat kuukausia vanhoja), ja tehostettua due diligence -tarkastusta vaativien asiakkaiden määrä ylitti XNUMX XNUMX:ta."

Vaatimustenmukaisuustutkinta aloitettiin vuonna 2020 ja väitetty taustatarkistuksen puute alkoi vuonna 2018. Coinbase suostui tuolloin palkkaamaan riippumattoman tarkastajan varmistamaan, että AML- ja Know your-customer (KYC) -ohjeita noudatetaan. Sääntöjen noudattamiseen liittyvät ongelmat kuitenkin jatkuivat, ja New Yorkin sääntelyviranomainen päätti ryhtyä toimiin vuonna 2021. ”Olemme olleet erittäin suorapuheisia avaruuden laittomasta rahoituksesta. Tästä syystä puitteemme pitää kryptoyhtiöt samoilla standardeilla kuin pankit”, johtaja Harris sanoi.

Samaan aikaan Coinbasen osake COIN hyppäsi uutiseen sen sijaan, että se laski, kun osakkeet nousivat keskiviikkona 6.74 %. Coinbase myös vastasi sovintoratkaisuun blogissaan ja totesi, että se on "sitoutunut 50 miljoonan dollarin investointeihin noudattamisohjelmiin seuraavien kahden vuoden aikana". Pörssin blogiviesti NYDFS-ratkaisusta jatkui:

Pidämme tätä päätöstä tärkeänä askeleena sitoutumisessamme jatkuvaan parantamiseen, sitoutumiseemme keskeisten sääntelijöiden kanssa ja pyrkimyksemme parempaan salausalalla – itsellemme ja muille.

Tunnisteet tässä tarinassa

$ 50 miljoonaa sakkoa, 100 euroa, 2018, 2020, 2021, Adrienne Harris, AML, AML-taustatarkistukset, rahanpesunvastainen, rahanpesun torjuntaa, pankit, COIN, Coinbase, Noudattaminen, noudattamisongelmia, suostumusmääräys, salausyritykset, salausvaihto, säilytysyhtiö, tehostettu due diligence, rahoitusalan sääntelyviranomainen, laiton rahoitus, epäpätevä, riippumaton tutkija, tutkimus, Tunne asiakkaasi, KYC-ohjeet, Nasdaq: COIN, New Yorkin säätelijä, NYDFS, Ratkaisu, kalusto, tapahtumien seuranta

Mitä mieltä olet Coinbasen sovittelusta New Yorkin finanssialan sääntelyviranomaisen kanssa vaatimustenmukaisuuden valvonnan puutteen vuoksi? Kerro meille mielipiteesi tästä aiheesta alla olevassa kommenttiosassa.

Jamie Redman

Jamie Redman on Bitcoin.com Newsin uutisjohtaja ja Floridassa asuva talousteknologiatoimittaja. Redman on ollut aktiivinen kryptovaluuttayhteisön jäsen vuodesta 2011. Hän on intohimoinen Bitcoiniin, avoimeen lähdekoodiin ja hajautettuihin sovelluksiin. Syyskuusta 2015 lähtien Redman on kirjoittanut yli 6,000 XNUMX artikkelia Bitcoin.com Newsille tänään ilmestyvistä häiritsevistä protokollista.