SEC tutkii FTX-sijoittajia due diligence -menettelyistä: Reuters

Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomitea (SEC) haluaa ymmärtää, millaista due diligence -prosessia sijoittajat noudattavat sijoittaessaan romahtaneeseen kryptopörssiin FTX. Reuters raportoi.

Sääntelyviranomainen haluaa ymmärtää FTX-sijoittajilla tuolloin käytössä olleet due diligence -periaatteet ja -menettelyt ja noudattivatko he niitä sijoittaessaan pörssiin, raportissa todetaan viitaten kahteen asiasta tuntevaan lähteeseen.

SEC on jo nostanut syytteet kolmea FTX:n johtajaa vastaan ​​väitetyistä sijoittajien huijaamisesta: Sam Bankman-Fried, FTX:n toimitusjohtaja ja toinen perustaja; Gary Wang, FTX:n teknologiajohtaja ja perustaja sekä Caroline Ellison, Alameda Researchin toimitusjohtaja. Sekä Wang että Ellison ovat jo myöntäneet syyllisyytensä ja ovat yhteistyössä SEC:n tutkimuksen kanssa.

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ja Yhdysvaltain syyttäjänvirasto New Yorkin eteläosassa ovat myös nostaneet syytteet Bankman-Friedia vastaan, joka vetosi ei syyllistynyt petossyytteisiin tiistaina.

SEC:n tiedottaja hylkäsi Reutersin pyynnön kommentoida sijoittajien due diligence -tutkintaa.

Sijoittajat voivat joutua tarkastelemaan, täyttävätkö he luottamusvelvollisuutensa omia sijoittajiaan kohtaan, yksi lähde sanoi raportissa.

Julkaisu ei pystynyt määrittämään niiden yritysten määrää, jotka saivat kyselyitä sääntelyviranomaiselta. FTX esille yli 1.8 miljardia dollaria yli 90 sijoittajalta viiden vuoden aikana.

Vastuuvapauslauseke: Vuodesta 2021 alkaen Michael McCaffrey, The Blockin entinen toimitusjohtaja ja enemmistöomistaja, otti joukon lainoja perustajalta ja entiseltä FTX:n ja Alamedan toimitusjohtajalta Sam Bankman-Friediltä. McCaffrey erosi yrityksestä joulukuussa 2022, kun hän ei paljastanut näitä liiketoimia.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Kaikki oikeudet pidätetään. Tämä artikkeli on tarkoitettu vain tiedoksi. Sitä ei tarjota eikä ole tarkoitettu käytettäväksi juridisena, vero-, sijoitus-, rahoitus- tai muuna neuvona.