SEC valvoa kryptovalvontaa tarjoavia tai neuvoja antavia yrityksiä

Salausvälittäjät ja sijoitusneuvojat, jotka tarjoavat tai antavat neuvoja kryptovaluutoista, tulevat tänä vuonna Yhdysvaltain arvopaperivalvontajärjestön piiriin.

A 7. helmikuuta selvitys Securities and Exchange Commissionin (SEC) tutkimusosasto hahmotteli prioriteettinsa vuodelle 2023 ja ehdotti, että kryptokaupan välittäjien ja neuvonantajien tulee olla erityisen varovaisia tarjoaessaan, myyessään tai antaessaan suosituksia digitaalisista omaisuudesta.

Siinä todettiin, että SEC-rekisteröityjä välittäjiä ja neuvonantajia seurataan tiiviisti sen selvittämiseksi, noudattavatko he "asiaa koskevia hoitostandardejaan" antaessaan suosituksia, suosituksia ja antaessaan sijoitusneuvontaa.

Tänään julkistimme Tenttijaoston 2023 prioriteetit. Ryhmä julkaisee tutkimusprioriteettinsa vuosittain antaakseen näkemyksen riskiperusteisesta lähestymistavastaan.
Lisätietoja:
– US Securities and Exchange Commission (@SECGov) Helmikuu 7, 2023

SEC tutkii myös, tarkistavatko nämä tahot "rutiininomaisesti" ja päivittävätkö ne menettelyjään varmistaakseen, että ne noudattavat "vaatimustenmukaisuutta, tiedonantoa ja riskinhallintakäytäntöjä".

Tämä ilmoitus oli samanlainen kuin SEC:n vuonna 2022 julkaisemat prioriteetit, mutta näyttää siltä, että tänä vuonna sääntelijä painottaa enemmän välittäjien huolenpitostandardeja ja käytäntöjä sen sijaan, että he ottavat huomioon "nousevien rahoitustekniikoiden" aiheuttamat ainutlaatuiset riskit. korostettuna vuonna 2022.

Viimeisin lausunto tulee lähes kaksi viikkoa sen jälkeen, kun raportti väitti SEC:n on tutkinut rekisteröidyt sijoitusneuvojat saattaa tarjota digitaalisen omaisuuden säilytystä asiakkailleen ilman asianmukaista pätevyyttä.

Reutersin raportin mukaan SEC:n tutkimus on jatkunut useita kuukausia, mutta se on nyt prioriteettilistan kärjessä salauspörssin FTX romahduksen jälkeen.

Lain mukaan sijoitusneuvontayritysten on oltava päteviä tarjoamaan säilytyspalveluja asiakkaille ja noudattamaan vuoden 1940 Investment Advisers Act -lain mukaisia säilytyssuojatoimenpiteitä.