Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomitea (SEC) julkaisi tiedon ensisijaisia vuodelle 2023 7. helmikuuta, jossa se korosti tarvetta kiinnittää enemmän huomiota niihin, jotka neuvovat sijoittajia osallistumaan kryptoprojekteihin ilman asianmukaista akkreditointia.
Yhdessä aloitteen kanssa varmistaakseen, että rekisteröidyt sijoitusneuvojat (RIA) ovat "omaksuneet ja ottaneet käyttöön kirjallisia käytäntöjä ja menettelyjä, jotka on kohtuudella suunniteltu estämään neuvonantajien tekemät rikkomukset", SEC nosti kryptoomaisuusneuvojat erityisesti painopistealueenaan.
Yhdysvaltain kryptovalvonta
SEC:n lausunnossa viitattiin laajempaan "nousevien rahoitustekniikoiden" segmenttiin "Emerging Technologies and Crypto-Assets" -osiossa keräilynä nopeasti liikkuvalle lohkoketjuteollisuudelle.
"Meklarikauppiaiden ja RIA:iden tutkimukset, jotka käyttävät uusia rahoitustekniikoita tai uusia käytäntöjä, mukaan lukien teknologiset ja online-ratkaisut vaatimustenmukaisuuden ja markkinoinnin vaatimusten täyttämiseksi ja sijoittajien tilien hoitamiseksi."
Sääntelyelimet ovat kamppailleet omaksuakseen asianmukaisia neuvoja kryptoprojekteihin, osittain siksi, että kohde on jatkuvasti liikkuva, mikä johtuu jatkuvasta innovaatiosta tilassa. NFT:stä DeFiin, oikein säätö vaatii selkeästi määritellyn joukon tietopisteitä, käyttötapauksia ja teknologiapinoja, joihin säännöt voidaan liittää.
Yksi merkittävistä läpimurroista MiCA-laki Euroopassa oli selkeiden määritelmien sisällyttäminen lohkoketjuun liittyville termeille. Yhdysvalloissa ei kuitenkaan tällä hetkellä ole tällaisia määritelmiä, jotka aiheuttavat turhautumista alalla. Esimerkiksi Nexo, keskitetty pörssi, jonka pääkonttori on Bulgariassa, äskettäin ilmoitti että se lopettaisi kaikki toimintansa Yhdysvalloissa vaaditun viranomaisvalvonnan puutteen vuoksi.
SEC on suunnattu salausneuvojille
SEC:n lausunnossa tunnistettiin kuitenkin selkeästi ne kryptoomaisuuden edistämisen osa-alueet, jotka olisivat sen tärkeimpiä painopisteitä vuonna 2023. Esimerkiksi osapuolet, jotka ovat rekisteröityneet SEC:iin neuvomaan kryptosijoituksissa, tutkitaan heidän "hoitostandardiensa perusteella". ” ja ”riskienhallintakäytännöt” muiden arvostelujen ja tietojen lisäksi.
"Rekisteröityneiden tutkimuksissa keskitytään krypto- tai kryptoon liittyvien omaisuuserien tarjoamiseen, myyntiin, suositukseen tai kauppaa koskeviin neuvoihin, ja niissä otetaan huomioon, täyttikö yritys (1) ja noudattiko yritys asianomaisia huolellisuusstandardejaan antaessaan suosituksia… ja (2) rutiininomaisesti tarkistaneet, päivittäneet ja tehostaneet noudattamis-, julkistamis- ja riskienhallintakäytäntöjään."
Vaikka SEC ei viitata suoraan lausunnossa, se näyttää vahvistavan asemaansa kryptoomaisuuden edistämisessä FTX-romauksen seurauksena. Ilmestyskirja John Ray III ja muut FTX:n konkurssitapaukseen osallistuneet ovat tunnistaneet a menettelyn puute yrityksen sisällä.
Huonosti tarkistettuja, päivitettyjä ja hallittuja vaatimustenmukaisuuden julkistamista ja riskienhallintakäytäntöjä oli väitetysti levinnyt FTX:n sisällä, lukuun ottamatta sidosryhmien rikollista toimintaa. Lisäksi FTX-asiakkaille annettuja "hoitostandardeja" voitaisiin tarkastella tarkasti tiedot vapautettu romahduksen jälkeen.
SEC paljasti myös, että tarkastukset suoritetaan vuosittain ja "alkaa palautteesta tutkimushenkilöstöltä, jolla on ainutlaatuinen asema tunnistamaan käytännöt, tuotteet, palvelut ja muut tekijät, jotka voivat aiheuttaa riskin sijoittajille tai rahoitusmarkkinoille."
Lähde: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/