Rahoitussijoitusyhtiö Bank of America (BofA) sai 5 miljoonan dollarin sakon, koska se ei paljastanut tietoja noin 7.42 miljoonasta erilaisesta OTC-optiopositiosta. Asiasta kertoi Reuters maanantaina.
OTC-optioilla tarkoitetaan rahoitusjohdannaisten kauppaa ostajan ja myyjän välillä. Tämän ominaisuuden avulla sijoittaja voi pitkiä tai shorttaa positiota.
FINRA sakot BofA 5 miljoonaa dollaria
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), yhdysvaltalainen sääntelyvirasto, joka valvoo noin 3400 rahoituslaitosta, valtuutti kaikki lainkäyttövaltaan kuuluvat yritykset raportoimaan "Large Options Positions Reporting" -alustalle. Tämä tarkoittaa, että yhtiöiden, joilla on yli 200 sopimusta joko pitkissä tai lyhyissä positioissa, on täytettävä sille asetettu tehtävä.
Väitettyään, että Bank of America ei tehnyt riittäviä varauksia vaatimuksen täyttämiseksi vuosina 2014–2020, FINRA määräsi yhdysvaltalaiselle sijoitusyhtiölle 5 miljoonan dollarin sakot. Sääntelyviranomainen lisäsi, että tällaiset toimet vaikeuttavat markkinoiden valvontaa mahdollisen manipuloivan toiminnan varalta.
"BofA Securitiesin epäonnistumiset tapahtuivat vuodesta 2009 lokakuuhun 2020, ja ne sisälsivät 26 optiopositiota, jotka ylittivät sovellettavat kokorajat 20 prosentilla 2,900 XNUMX prosenttiin", lausunnossa lisättiin.
BofA vastaa
Kommentoidessaan syytä vaadittujen tietojen paljastamatta jättämiseen BofA mainitsi, että vika johtui "raportointiprosessissa havaitsemattomasta järjestelmäongelmasta".
Raportin mukaan monikansallinen investointipankki ei "myöntänyt tai kiistänyt virhettä sovittaessa". Pankki on myös korjannut maksuihin johtaneet viat, jossa se totesi lisännyt järjestelmään "tietojen laadun tarkistukset" varmistaakseen FINRAn toimeksiannon noudattamisen.
Blockchain – parempi vaihtoehto?
Erilaisten käyttötapausten joukossa blockchain, tekniikka on suunniteltu ratkaisemaan useita ongelmia todellisten rahoituslaitosten kanssa. Yksi lohkoketjun merkittävistä ominaisuuksista on sen läpinäkyvyys, jonka ansiosta kaikki osapuolet voivat tehdä sen pääsy tapahtumahistoriaan verkossa.
Rahoituslaitokset voivat ottaa käyttöön blockchain-teknologian parantaakseen läpinäkyvyyttä, mikä helpottaa tilintarkastajien arkistointia. Mielenkiintoista on, että jotkut pankit, kuten JP Morgan, Goldman Sachs ja BNP Paribas ovat jo edelläkävijöitä tähän suuntaan.
Huhtikuussa 2021 JP Morgan ilmoitti ottavansa käyttöön lohkoketjun kansainvälisiin rahansiirtoihin parantaakseen läpinäkyvyyttä, nopeutta ja kustannuksia.
Goldman Sachs on myös ottanut käyttöön lohkoketjupohjaisia alustoja helpottaakseen joukkovelkakirjojen ja muiden arvopapereiden kauppaa.
Kryptosi ansaitsee parhaan turvallisuuden. Saada Ledger-laitteistolompakko vain 79 dollarilla!
Lähde: https://coinfomania.com/why-blockchain-bofa-fined-5m-for-not-disclose-options-positions/