Toimittajan uutiset- Goldman Sachs Asset Management suostui maksamaan 4 miljoonan dollarin sakkomaksun.
- GSAM:lla ei ollut kirjallisia sääntöjä tai menettelytapoja ESG-tutkimukselle yhdessä tuotteessa.
US Securities and Exchange Commission (SEC) määräsi Goldman Sachsin varainhoito maksaa 4 miljoonaa dollaria tiistaina. SEC:n lausunnon mukaan maksut liittyivät käytäntöjen ja menettelyjen virheisiin, jotka koskivat kahta sijoitusrahastoa ja yhtä erikseen hallinnoitua tilistrategiaa, jota edistetään ympäristö-, sosiaali- ja hallintotapa (ESG) -sijoituksina.
Tänään veloitimme Goldman Sachs Asset Managementin käytäntöjen ja menettelyjen virheistä, jotka koskivat kahta sijoitusrahastoa ja yhtä erikseen hallinnoitua tilistrategiaa, jota markkinoitiin ESG-sijoituksina.
Maksujen sovittamiseksi GSAM suostui maksamaan 4 miljoonan dollarin sakkomaksun.
– US Securities and Exchange Commission (@SECGov) Marraskuussa 22, 2022
Yhdysvaltojen ja Euroopan sääntelyviranomaiset ovat vasta alkamassa kehittää standardeja ESG-vaatimuksia ja -ilmoituksia varten. GSAM-käytäntöjen ja -menettelyjen epäonnistumiset saivat New Yorkin aluetoimiston Enforcement Divisionin omaisuudenhallintayksikön suorittamaan SEC: n tutkimus herra Deanin johdolla. SEC: n mukaan tilata Goldman Sachs Asset Management, joka seurasi omaisuutta huhtikuusta 2017 helmikuuhun 2020, oli luettelo ESG-tutkimukseen liittyvistä säännösten ja menettelyjen rikkomuksista. Yrityksellä ei myöskään ollut kirjallisia sääntöjä tai menettelytapoja ESG-tutkimukselle yhdessä tuotteessa helmikuuhun 2020 asti. Andrew Dean, täytäntöönpanoosaston omaisuudenhoitoyksikön päällikkö, totesi; Tämänpäiväinen toiminta vahvistaa, että sijoitusneuvojien on kehitettävä ja noudatettava sijoitusprosesseihinsa, mukaan lukien ESG-tutkimukseen liittyviä käytäntöjä ja menettelyjä, jotta sijoittajat saavat ne neuvontapalvelut, joita he odottavat saavansa ESG-sijoituksesta. Lisäksi kansainväliset sijoittajat ovat kaataneet rahaa ESG-painotteisiin rahastoihin siitä lähtien, kun he alkoivat kiinnittää enemmän huomiota sellaisiin huolenaiheisiin kuin ilmastonmuutos tai työvoiman monimuotoisuus. Rahastoista on kuitenkin tänä vuonna nostettu nettosijoittajarahoja. Lähde: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/SEC-näyttö Goldman Sachsissa
