Thän Wall Street Journal (WSJ) raportoitu tiistaina, että New Yorkin osavaltion rahoituspalveluministeriö (NYDFS) on määrännyt online-välittäjä Robinhoodin kryptovaluuttakaupan osastolle 30 miljoonan dollarin sakot väitetyistä rahanpesun vastaisten (AML) ja kyberturvallisuusstandardien rikkomuksista (2. elokuuta).
Ennen kuin yritys tuli julkisuuteen, Robinhood paljasti tutkimuksen arvopaperi- ja pörssiviranomaiselle tehdyssä hakemuksessa, jonka NYDFS käynnisti maaliskuussa. T
Raporttien mukaan Robinhood "epäonnistui ylläpitämään ja sertifioimaan yhteensopivia rahanpesun vastaisia ja kyberturvallisuusohjelmia", kuten New Yorkin osavaltion rahoitusalan sääntelyviranomaisen ensimmäisessä kryptovalvontatoimessa todettiin. Lisäksi Robinhoodin on palkattava puolueeton konsultti arvioimaan sen vaatimustenmukaisuutta.
Lisäksi raportin mukaan NYDFS:n valvontakoe ja sitä seurannut täytäntöönpanotutkinta totesivat, että Robinhood Crypto oli aiheuttanut "merkittäviä epäonnistumisia", jotka johtivat "puutteisiin yrityksen johdossa ja sen noudattamisohjelmien valvonnassa", mukaan lukien epäonnistumiset ylläpitää yrityskulttuuria. ohjelmien noudattamista tai resurssien kohdentamista, varsinkin kun yritys laajeni nopeasti.
Robinhoodin viimeisin neljännesvuosiraportti paljastaa, että sillä oli maaliskuun lopussa noin 15.9 miljoonaa aktiivista kuukausittaista asiakasta. Raportin mukaan yhtiö paljasti NYDFS-tutkimuksen ja maksun Securities and Exchange Commissionin (SEC) viime vuonna.
NYDFS:n tutkimuksen mukaan Robinhoodin pankkisalaisuuslaki ja AML-yhteensopivuusohjelma olivat liian vähäisiä, eivätkä ne kyenneet siirtymään riittävän nopeasti manuaalisesta tapahtumien seurantajärjestelmästään. Yritys on myös rikkonut kuluttajansuojamääräyksiä jättämällä tutkinnan mukaan julkaisematta verkkosivuillaan tiettyä puhelinnumeroa asiakasvalituksia varten.
"Olemme edistyneet merkittävästi alan johtavien laki-, vaatimustenmukaisuus- ja kyberturvallisuusohjelmien rakentamisessa ja jatkamme tämän työn priorisoimista palvellaksemme asiakkaitamme parhaiten." sanoi Robinhoodin oikeusasiamies Cheryl Crumpton tiistaina antamassaan lausunnossa.
Oliko tästä kirjoituksesta apua?
Lähde: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/