Kraken saavuttaa 30 miljoonan dollarin sovinnon SEC:n kanssa panostuksen ylittämisestä, kun IRS etsii käyttäjätietoja

Kryptovaluuttapörssi Kraken on päässyt sopimukseen Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomitean kanssa lopettaakseen panostuspalvelujen tai -ohjelmien tarjoamisen yhdysvaltalaisille asiakkaille.

9. helmikuuta antamassaan ilmoituksessa SEC sanoi se oli syyttänyt Krakenia siitä, että se "ei rekisteröinyt salausomaisuuden panostus-as-a-service -ohjelmansa tarjousta ja myyntiä", jonka komissio väittää luokitelluksi sen toimialaan kuuluviksi arvopapereiksi. Kryptoyritys on sopinut lopettavansa panostusohjelmansa toiminnan yhdysvaltalaisten asiakkaiden hyväksi sekä maksavansa 30 miljoonaa dollaria irtisanomisina, ennakkoratkaisukorkoina ja siviilioikeudellisia seuraamuksia.

"Kraken ei vain tarjonnut sijoittajille ylisuurta tuottoa, joka ei ole sidottu mihinkään taloudelliseen todellisuuteen, vaan myös säilytti oikeuden maksaa heille mitään tuottoa", sanoi SEC:n täytäntöönpanoosaston johtaja Gurbir Grewal. "Koko ajan se tarjosi heille nollan käsityksen muun muassa sen taloudellisesta tilanteesta ja siitä, oliko sillä ylipäätään mahdollisuuksia maksaa markkinoidut tuotot."

Tänään syytimme Krakenia siitä, että se ei rekisteröinyt tarjousta ja myyntiä salausomaisuuden panostuspalveluohjelmasta, jossa sijoittajat siirtävät kryptovarallisuutta Krakenille panostamalla vastineeksi ilmoitetusta jopa 21 prosentin vuotuisesta sijoitustuotosta.
– US Securities and Exchange Commission (@SECGov) Helmikuu 9, 2023

SEC:n valituksessa todetaan, että Kraken oli ollut tarjoaa kryptopanospalvelujaan käyttäjille Yhdysvalloissa vuodesta 2019 lähtien, mainostaen sitä "helppokäyttöisenä alustana ja etuina, jotka johtuvat Krakenin ponnisteluista sijoittajien puolesta." Komissio kuitenkin väitti, että Krakenin käyttäjät menettivät tokeneidensa hallinnan tarjoamalla niitä panosohjelmaan, mikä antoi heille lisäriskiä ja "erittäin vähän suojaa".

Kraken sanoi 9. helmikuuta julkaistussa blogiviestissä, että se jatkaisi panospalveluiden tarjoamista Yhdysvaltojen ulkopuolisille käyttäjille erillisen tytäryhtiön kautta.

Uutiset SEC:n ratkaisusta seurasivat Internal Revenue Servicen virkamiehiä, jotka hakivat Yhdysvaltain Kalifornian pohjoisen piirin käräjäoikeuteen, jotta se voisi antaa haasteen saadakseen tietoja Krakenin käyttäjistä. 3. helmikuuta tehdyn oikeuden hakemuksen mukaan Kraken ei vastannut vastaavaan toukokuussa 2021 annettuun haasteeseen.

Vuoden 2021 tapauksessa kryptovaihto oli ollut määrätty antamaan tietoja käyttäjistä joka suoritti 20,000 2016 dollaria vastaavan summan kryptotransaktioita vuoden aikana vuosina 2020–XNUMX. Yhdysvaltain viranomaiset sanoivat, että Kraken ei ollut noudattanut kutsua eikä tuottanut pyytämiään "kirjoja, asiakirjoja, papereita ja muita tietoja".

Päivitys (9. helmikuuta klo 10 UTC): Tämä artikkeli on päivitetty sisältämään Krakenin lausunnon.