Keskeiset ostokset
- Coinbase on saavuttanut 100 miljoonan dollarin sovinnon New Yorkin rahoituspalveluministeriön kanssa noudattamisohjelmastaan.
- Pörssille on määrätty 50 miljoonan dollarin sakko, ja se on sitoutunut investoimaan 50 miljoonaa dollaria ylimääräistä noudattamisjärjestelmän päivittämiseen.
- NYDFS syytti pörssin epäonnistumisista pääasiassa heikkoa vaatimustenmukaisuusrakennetta ja alustan käyttöönoton lisääntymistä.
Jaa tämä artikkeli
NYDFS väitti tänään antamassaan hakemuksessa, että Coinbase yllättyi kiihkeästä alustan käyttöönotosta vuosina 2020 ja 2021. Tämä johti siihen, että vaihto ei pystynyt ylläpitämään vankkaa noudattamisjärjestelmää.
Kuukausien ruuhka
Coinbase pääsi sovintoon New Yorkin rahoituspalveluministeriön kanssa.
Mukaan arkistointi, yhdysvaltalainen kryptopörssi on sopinut 100 miljoonan dollarin sovittelusta sääntelijän kanssa noudattamisohjelmastaan, jonka NYDFS havaitsi puuttuvan useilta osin. Coinbase maksaa 50 miljoonan dollarin sakon, ja se on luvannut investoida 50 miljoonaa dollaria lisää noudattaakseen noudattamisohjelmaansa.
NYDFS ilmoitti raportissaan, että se oli havainnut merkittäviä puutteita Coinbasen vaatimustenmukaisuusmekaniikassa, mukaan lukien sen KYC-prosessit, tapahtumanseurantajärjestelmä, OFAC-seulontaohjelma ja AML-riskiarvioinnit.
Vaikka se myönsi, että Coinbase oli pyrkinyt korjaamaan tilanteen, sääntelijä kritisoi yritystä sen hitaasta edistymisestä, jonka se syytti osittain riittämättömästä vaatimustenmukaisuusrakenteesta, joka ei pystynyt käsittelemään Coinbasen tarpeita. "Vuoden 2021 loppuun mennessä Coinbasella oli yli 100,000 14,000 tarkastamattomia tapahtumaseurantavaroituksia (joista monet olivat kuukausia vanhoja), ja tehostettua due diligencea ("EDD") vaativien asiakkaiden määrä ylitti XNUMX XNUMX."
Toinen syy Coinbasen vaatimustenmukaisuusongelmiin oli alustan lisääntynyt käyttöönotto vuosina 2020 ja 2021. NYDFS totesi, että pörssiin kirjautui 15 kertaa enemmän asiakkaita toukokuussa 2021 – ja 25 kertaa tapahtumia marraskuussa 2021 – kuin tammikuussa 2020. Sääntelyviranomaisen mukaan Coinbaselta yksinkertaisesti puuttui henkilöstöä, resursseja ja työkaluja pysyäkseen ajan tasalla.
Coinbase on edelleen tutkittavana Securities and Exchange Commissionin väitettyjen arvopapereiden myynnistä. On myös ollut toimitti haasteita listausprosessista ja erilaisista panostustuotteista.
Vastuuvapauslauseke: Kirjoitushetkellä tämän teoksen kirjoittaja omisti BTC:tä, ETH:ta ja useita muita kryptoresursseja.
Jaa tämä artikkeli
Lähde: https://cryptobriefing.com/coinbase-settles-for-100m-with-regulators-over-compliance-system/?utm_source=feed&utm_medium=rss