Australian ASIC ilmaisi huolensa FTX:stä "kahdeksan kuukautta" ennen sen romahtamista

• Australian rahoitusalan sääntelyviranomainen ilmaisi huolensa FTX:n paikallisesta tytäryhtiöstä jopa kahdeksan kuukautta ennen pörssin romahdusta
• Noin Pörssillä on 30,000 132 australialaista asiakasta ja XNUMX yritystä velkaa rahaa tai kryptovaluuttoja

Tuoreen Guardian Australian mukaan raporttiAustralian rahoitusalan sääntelyviranomainen oli ilmaissut huolensa FTX:n paikallisesta australialaistytäryrityksestä jopa kahdeksan kuukautta ennen pörssin ennenaikaista romahtamista viime vuoden marraskuussa.

Lehden saamien asiakirjojen mukaan ASIC-virkailijat olivat huolissaan tavasta, jolla FTX Australia toimi, koska se oli niin voi saada lisenssi maassa yrityksen haltuunoton kautta.

FTX saatu Australian Financial Services License (AFSL) ostamalla IFS Marketsin joulukuussa 2021, ennen kuin se tulee voimaan maaliskuussa 2022.

Tämä on käytännössä antanut FTX Australialle mahdollisuuden välttää saman tason valvontaa, jota yleensä sovelletaan uusiin AFSL-lisenssinsaajiin.

Raportissa lisättiin, että sääntelijä ilmoitti FTX:lle Sect 912C:n mukaisen ilmoituksen FTX:lle samana kuukautena, kun se aloitti toimintansa, ja vaati salauspörssiä toimittamaan asiakirjoja toiminnastaan, jotta ASIC voisi määrittää, täyttääkö se AFSL-lisenssiehdot.

ASIC voi ohjata luvanhaltijan on toimitettava asiakirjat, jotka kuvaavat heidän tarjoamiaan rahoituspalveluja, lisenssinsaajan harjoittamaa rahoituspalveluliiketoimintaa ja sitä, täyttääkö luvanhaltija sopivuus ja asianmukainen henkilö -testin.

Regulaattori valvoi FTX Australiaa

Myymälän saamassa tiedotusasiakirjassa vahvistettiin myös, että ensimmäisten huolenaiheiden ja FTX:n romahtamisen välisenä aikana 11. marraskuuta sääntelijä asetti pörssin valvontaan ja antoi pörssille kolme ilmoitusta. Asiakirjaaikataulun mukaan valvoja oli huolissaan FTX:n toiminnasta vielä lokakuussa 2022.

FTX Australia oli yksi yli 130 FTX:ään liittyvästä yrityksestä, joka lopetti toimintansa sen jälkeen, kun sen emoyhtiö FTX julisti konkurssiin 11. FTX:n australialaisen tytäryhtiön taloudellinen toimilupa keskeytettiin 2022 ja siirtyi vapaaehtoiseen hallintoon.

On arvioidaan että noin 30,000 132 australialaista asiakasta ja XNUMX yritystä on pörssin velkaa tai kryptovaluuttoja.