Australian Financial Watchdog esitti huolensa kuukausia ennen FTX:n kaatumista

• ASIC oli huolissaan FTX Australian toiminnasta lisenssin myöntämisen jälkeen.
• Sääntelyviranomainen lähetti § 912C -ilmoituksen FTX:lle ensimmäisen toimintakuukauden aikana.

Jo elokuussa, kahdeksan kuukautta ennen pörssin traagista tuhoa marraskuussa, Australian rahoitusviranomaiset ilmeisesti ilmaisivat huolensa FTX: n paikallinen australialainen tytäryhtiö.

Guardian Australia on vastaanottanut asiakirjoja, jotka osoittavat, että Australian Securities and Investments Commission (ASIC) oli huolissaan FTX Australian toiminnasta sen jälkeen, kun se sai lisenssin maassa yrityskaupalla.

§ 912C:n ilmoitus FTX:lle ensimmäisen kuukauden aikana

Aiemmin kerrottiin, että joulukuussa 2021 FTX sai Australian rahoituspalveluluvan (AFSL) ostamalla rahoituslaitoksen IFS Markets, ja että se avattiin käyttöön maaliskuussa 2022. Australian Securities and Investments Commissionin johtajan Joe Longon mukaan FTX Australia pystyi tämän vuoksi välttämään uusille AFSL-lisenssinhaltijoille normaalisti annettavan tarkastelun.

Lisäksi äskettäin julkaistut tietueet paljastavat, että sääntelijä lähetti ensimmäisen toimintakuukauden aikana FTX:lle § 912C -ilmoituksen, jossa pyydettiin kryptovaluuttapörssiä toimittamaan tietoja toiminnastaan, jotta ASIC voisi määrittää, noudattaako FTX AFSL:n ehtoja vai ei.

Arvioidakseen, läpäiseekö lisenssinsaaja "sopiva ja asianmukainen henkilö -testin", ASIC voi käyttää ilmoitusta vaatiakseen lisenssinhaltijalta asiakirjoja, joissa esitetään yksityiskohtaisesti tarjottujen rahoituspalvelujen luonne ja harjoitetun rahoituspalveluliiketoiminnan luonne.

Guardianin näkemän tiedotusasiakirjan mukaan ASIC asetti pörssin "valvontatoimintaan" ja lähetti sille yhteensä kolme ilmoitusta ensimmäisten huolenaiheidensa ja FTX:n romahtamisen välisenä aikana marraskuun 11. päivänä.

Suositeltu sinulle:

FTX:n entinen toimitusjohtaja SBF vaatii tuomioistuinta pääsemään salausomaisuuteen