Aussien sääntelijä ilmoitti FTX:stä huolensa kuukausia ennen romahdusta: Raportti

Australian rahoitusalan sääntelyviranomaisen kerrotaan ilmaisseet huolensa FTX:n paikallisesta australialaistytäryrityksestä jo kahdeksan kuukautta ennen kuin pörssi päättyi ennenaikaisesti marraskuussa.

Asiakirjojen mukaan saatu Guardian Australian mukaan Australian Securities and Investments Commission (ASIC) oli huolissaan tavasta, jolla FTX Australia toimi sen jälkeen, kun se oli voi saada lisenssin maassa yritysoston kautta.

Cointelegraphin aikaisemman raportin mukaan FTX osti Australian rahoituspalveluluvan (AFSL) ottamalla haltuunsa rahoituslaitoksen IFS Marketsin joulukuussa 2021, ennen kuin aloitti toimintansa muutamaa kuukautta myöhemmin maaliskuussa.

Tämä on sallittu FTX Australialle tehokkaasti sivuuttaa saman tason valvonnan jota sovelletaan yleensä uusiin AFSL-lisenssinsaajiin sen ASIC-puheenjohtajan Joe Longon mukaan.

Äskettäin hankittujen asiakirjojen mukaan sääntelijä antoi FTX:lle pykälän 912C mukaisen ilmoituksen samana kuukautena, kun se aloitti toimintansa, ja vaati salauspörssiä toimittamaan tietoja toiminnastaan ASIC:lle arvioidakseen, täyttääkö se AFSL-lisenssiehdot.

Kanssa ilmoitus, ASIC voi ohjata lisenssinhaltijaa toimittamaan asiakirjoja, joissa täsmennetään, mitä rahoituspalveluita se tarjoaa ja mitä rahoituspalveluliiketoimintaa se harjoittaa, jotta voidaan määrittää, täyttääkö lisenssinsaaja "sopiva ja oikea henkilö -testin".

Guardianin hankkima tiedotusasiakirja vahvisti myös, että ASIC:n alkuperäisten huolenaiheiden ja FTX romahtaa 11. marraskuuta, sääntelijä asetti pörssin "valvontatoimintaan" ja antoi sille yhteensä kolme ilmoitusta.

Asiakirjan aikataulu paljastaa myös, että sääntelijä oli edelleen huolissaan FTX:n toiminnasta vielä lokakuussa.

Cointelegraph pyysi ASIC:lta kommenttia, mutta ei saanut vastausta ennen julkaisua.

FTX Australia oli yksi yli 130:stä FTX:hen liittyvästä yrityksestä, jotka keskeyttivät toimintansa sen jälkeen, kun sen emoyhtiö FTX joutui konkurssiin 11. marraskuuta.

FTX:n australialaisen tytäryhtiön taloudellinen toimilupa keskeytettiin 16. marraskuuta ja se on siirtynyt vapaaehtoiseen hallintoon, mikä on samanlainen kuin luvun 11 konkurssi Yhdysvalloissa.

Se on arvioitu noin 30,000 132 australialaista asiakasta ja XNUMX yritystä ovat velkaa rahaa tai kryptoa pörssistä.