Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssiviranomainen (SEC) ilmoitti maanantaina, että se nosti syytteen 16:ta syytettyä vastaan osallistumisesta monivuotisiin petollisiin penniosakeohjelmiin, jotka tuottivat yli 194 miljoonaa dollaria laittomia tuloja.
Mukaan lehdistötiedote, ihmiset, joiden väitetään osallistuneen pumppu- ja kaatotöihin, sijaitsevat Bahamalla, Brittiläisillä Neitsytsaarilla, Bulgariassa, Kanadassa, Caymansaarilla, Monacossa, Espanjassa, Turkissa ja Yhdistyneessä kuningaskunnassa.
SEC:n Yhdysvaltain New Yorkin eteläisen piirin käräjäoikeuteen jättämien valitusten mukaan kaikki vastaajat rikkoivat liittovaltion arvopaperilakeja, jotka liittyvät petostentorjuntaan ja rekisteröintiin. Useita syytettyjä syytetään erillisissä kanteluissa eri rooleista kerätäkseen osakkeita penniäkään osakkeisiin offshore-hallintayhtiöiden kautta, joita on vaikea paljastaa.
Järjestelmän tausta
Lisäksi useiden syytettyjen väitetään käyttäneen salattuja tekstiviestejä ja puhelinsovelluksia välttääkseen valvontaviranomaisten havaitsemisen ja ostaneen penniäkään osakkeita useilta offshore-tileiltä petoksen edistämiseksi.
"Väitteemme, että näiden kanteiden vastaajat organisoivat joitain monimutkaisimmista SEC:n koskaan syyttämistä microcap-osakepetosjärjestelmistä. Sijoittamalla toimintansa ulkomaille, käyttämällä salattuja viestejä ja toimimalla monimutkaisen offshore-tilien verkoston kautta vastaajat toivoivat välttävänsä niiden massiivisten petosten havaitsemisen, joita väitämme heidän syyllistyneen Yhdysvaltain markkinoille ja sijoittajiin. Kolmen SEC:n toimiston tutkintaryhmät pysyivät kuitenkin perässään työskennellen yli rajojen ja päättivät tämän väitetyn maailmanlaajuisen suunnitelman”, SEC:n täytäntöönpanoosaston johtaja Gurbir S. Grewal kommentoi.
Jotkut vastaajista, kun jotkut heistä olivat keränneet merkittävän enemmistön osakkeiden osakkeista, rahoittivat salaa myynninedistämiskampanjoita osakkeiden markkinoimiseksi pahaa-aavistamattomille sijoittajille Yhdysvalloissa ja ulkomailla, kuten valituksessa väitetään. Väitteiden mukaan, kun nämä kampanjat nostivat osakkeiden kysyntää ja hintoja, jotkut syytetyt myivät osakkeita kaupankäyntialustoilla Aasiassa, Euroopassa ja Karibialla saadakseen merkittäviä voittoja.
Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssiviranomainen (SEC) ilmoitti maanantaina, että se nosti syytteen 16:ta syytettyä vastaan osallistumisesta monivuotisiin petollisiin penniosakeohjelmiin, jotka tuottivat yli 194 miljoonaa dollaria laittomia tuloja.
Mukaan lehdistötiedote, ihmiset, joiden väitetään osallistuneen pumppu- ja kaatotöihin, sijaitsevat Bahamalla, Brittiläisillä Neitsytsaarilla, Bulgariassa, Kanadassa, Caymansaarilla, Monacossa, Espanjassa, Turkissa ja Yhdistyneessä kuningaskunnassa.
SEC:n Yhdysvaltain New Yorkin eteläisen piirin käräjäoikeuteen jättämien valitusten mukaan kaikki vastaajat rikkoivat liittovaltion arvopaperilakeja, jotka liittyvät petostentorjuntaan ja rekisteröintiin. Useita syytettyjä syytetään erillisissä kanteluissa eri rooleista kerätäkseen osakkeita penniäkään osakkeisiin offshore-hallintayhtiöiden kautta, joita on vaikea paljastaa.
Järjestelmän tausta
Lisäksi useiden syytettyjen väitetään käyttäneen salattuja tekstiviestejä ja puhelinsovelluksia välttääkseen valvontaviranomaisten havaitsemisen ja ostaneen penniäkään osakkeita useilta offshore-tileiltä petoksen edistämiseksi.
"Väitteemme, että näiden kanteiden vastaajat organisoivat joitain monimutkaisimmista SEC:n koskaan syyttämistä microcap-osakepetosjärjestelmistä. Sijoittamalla toimintansa ulkomaille, käyttämällä salattuja viestejä ja toimimalla monimutkaisen offshore-tilien verkoston kautta vastaajat toivoivat välttävänsä niiden massiivisten petosten havaitsemisen, joita väitämme heidän syyllistyneen Yhdysvaltain markkinoille ja sijoittajiin. Kolmen SEC:n toimiston tutkintaryhmät pysyivät kuitenkin perässään työskennellen yli rajojen ja päättivät tämän väitetyn maailmanlaajuisen suunnitelman”, SEC:n täytäntöönpanoosaston johtaja Gurbir S. Grewal kommentoi.
Jotkut vastaajista, kun jotkut heistä olivat keränneet merkittävän enemmistön osakkeiden osakkeista, rahoittivat salaa myynninedistämiskampanjoita osakkeiden markkinoimiseksi pahaa-aavistamattomille sijoittajille Yhdysvalloissa ja ulkomailla, kuten valituksessa väitetään. Väitteiden mukaan, kun nämä kampanjat nostivat osakkeiden kysyntää ja hintoja, jotkut syytetyt myivät osakkeita kaupankäyntialustoilla Aasiassa, Euroopassa ja Karibialla saadakseen merkittäviä voittoja.
Lähde: https://www.financemagnates.com/forex/us-sec-dismantles-194-million-global-pump-and-dump-scheme/