Kolmea miestä syytetään petoksesta 100 miljoonan dollarin New Jerseyssä

Kolmea miestä syytettiin petoksesta ja muista rikoksista suunnitelmassa, jossa oli mukana yritys, jonka arvo oli 100 miljoonaa dollaria pörssissä, vaikka sen nimi oli vain pikkukaupungin New Jerseyn deli, liittovaltion viranomaiset sanoivat maanantaina.

Miehet – James Patten, 63, Winston-Salemista, Pohjois-Carolinasta; Peter Coker Sr., 80, Chapel Hill, Pohjois-Carolina; ja hongkongilainen Peter Coker Jr., 53, saivat syytteet 12:sta, mukaan lukien salaliitto arvopaperipetokseen, arvopaperipetokset ja salaliitto arvopaperien hintojen manipuloimiseksi. Patten ja Coker Sr. pidätettiin ja saapuivat Pohjois-Carolinan oikeuteen maanantaina. Heidän odotetaan saapuvan New Jerseyn liittovaltion tuomioistuimeen myöhemmin. Coker Jr. on edelleen vapaana.

Liittovaltion syyttäjät sanoivat, että Pattenia syytetään myös neljästä arvopaperien manipuloinnista, neljästä sähköpetoksesta ja rahanpesusta. Miehiä syytettiin myös Yhdysvaltojen markkinoiden manipuloinnista Securities and Exchange Commission. SEC sanoi, että sen tutkinta on käynnissä.

Coker Jr. oli Hometown Internationalin puheenjohtaja, kun taas Coker Sr. oli merkittävä osakkeenomistaja. Yhdysvaltain New Jerseyn syyttäjänviraston mukaan syytetyillä ei ollut yhtään lakimiestä maanantai-iltapäivällä.

Kotikaupunkisi Deli, luotain keskellä oleva yritys, sijaitsi Paulsborossa, New Jerseyssä, Delaware-joen yli Philadelphiasta. Juustopihvistään ja italialaisista ruokalajeistaan ​​kehutun delin vuositulot olivat alle 40,000 XNUMX dollaria. suljettu aiemmin tänä vuonna. Emoyhtiöllä Hometown Internationalilla oli fuusioitui biomuoviyhtiön kanssa. Myös delin omistajan kanssa yhteyksiä jakanut shell-yritys E-Waste fuusioitui toisen yrityksen kanssa viime vuonna.

Your Hometown Deliä ja siihen osallistuneita ihmisiä koskeva kiista herätti kysymyksiä siitä, toimiiko sen emoyhtiö lain mukaisesti. Syytökset liittyvät myös miesten osallisuuteen E-jäte.

100 miljoonan dollarin New Jersey deli, kuten Your Hometown Deli tuli tunnetuksi, sai ensimmäisenä yleisön tietoon sijoittaja David Einhorn. 2021 kirjeessä asiakkaille. CNBC raportoi yhtiöstä tarkemmin, mukaan lukien paljastamalla lisätietoja sen silloisesta toimitusjohtajasta Paul Morinasta, joka oli legendaarinen lukion painivalmentaja Etelä-New Jerseyssä. Morina oli erotettiin myöhemmin toimitusjohtajan tehtävästä. Yritys tavoittaa Morina epäonnistui.

Patten, yksi suunnitelmassa syytetyistä miehistä, paini lukiossa Morinan kanssa. Syyttäjien mukaan Patten vakuutti vuonna 2014 perustetun delin omistajat asettamaan sen kattoyhtiön, nimeltä Hometown International, hallintaan.

"Deli-omistajien tietämättä, melkein heti Hometown Internationalin perustamisen jälkeen, Patten ja hänen työtoverinsa alkoivat asettaa Hometown Internationalia välineeksi käänteiselle sulautumiselle, joka tuottaisi heille huomattavaa voittoa", syyttäjät sanoivat tiedotteessa.

Vuonna 2019 Hometown International aloitti osakkeiden myynnin niin kutsutulla OTC-markkinapaikalla, jossa käydään kauppaa pienten yritysten osakkeilla.

"Pian tämän jälkeen Patten, Coker Sr. ja Coker Jr. ryhtyivät laskelmoituun suunnitelmaan saadakseen hallintaansa Hometown Internationalin johdon ja sen osakkeiden deli-omistajilta", syyttäjät sanoivat. Syyttäjät kertoivat, että miehet ryhtyivät vastaaviin toimiin ottaakseen E-Wasteen hallintaansa. Myös tämän yhtiön osakkeet nousivat, vaikka sillä ei ollut varsinaista liiketoimintaa, CNBC-raportoinnin mukaan.

Syyttäjät sanoivat, että taktiikka "paisoitti keinotekoisesti" Hometown Internationalin ja E-Waste-osakkeen arvoa 939 prosentilla ja 19,900 XNUMX prosentilla.

Viime vuodesta lähtien meklari-kauppiaiden sääntelijä FINRA kielsi Pattenia toimimasta pörssivälittäjänä tai olemasta yhteydessä välittäjiin. FINRA määräsi hänet toistuvasti kurinpitotoimiin. Vuonna 2006 hän valitti menestyksekkäästi SEC-tuomarin sanktioista asiassa, jossa häntä syytettiin Nasdaqissa listatun osakkeen hinnan manipuloimisesta. Pattenia puolusti tässä asiassa Ira Sorkin, joka tunnettiin parhaiten Ponzi-järjestelmän kuningas Bernie Madoffin edustamisesta.

Cokereja ja Pattenia uhkaavat jyrkät vankeusrangaistukset ja sakot. Arvopaperipetoksista ja arvopaperien hintojen manipuloinnista seuraa enintään 20 vuoden vankeusrangaistus ja 5 miljoonan dollarin sakko. Sähköpetoksia ja rahanpesua koskevista rikkomuksista seuraa myös enintään 20 vuoden vankeusrangaistus. Salaliitosta arvopaperipetokseen ja salaliitosta arvopaperien hintojen manipuloimiseksi seuraa jokaisesta enintään viiden vuoden vankeusrangaistus.

Coker Jr. ja Sr. ovat isä ja poika. CNBC oli aiemmin raportoinut heidän liiketoiminnastaan ja muita vastoinkäymisiä.

Lue koko syyte tätä.