Ihmiskuvat | Istock | Getty Images
CNBC palkkasi tietopalveluntarjoajan AccuPoint Solutionsin auttamaan tämän vuoden rekisteröityjen sijoitusneuvojien luokittelussa. FA 100 lista.
Menetelmä koostui siitä, että ensin analysoitiin useita ydintietopisteitä AccuPoint Solutionsin omistamasta rekisteröityjen sijoitusneuvojien tietokannasta. Tämä analyysi alkoi alkuperäisestä 39,818 904 RIA-yrityksen luettelosta Securities and Exchange Commissionin sääntelytietokannasta. Prosessin kautta lista leikattiin lopulta XNUMX:ksi RIA:ksi, ja nämä yritykset täyttivät CNBC:n omat kriteerit.
CNBC:n henkilökunta lähetti laajan sähköpostikyselyn kaikille niille yrityksille, jotka täyttivät alkuperäiset kriteerit saadakseen lisätietoja. Ne neuvontayritykset, jotka halusivat tulla paremmuusjärjestykseen, täyttivät puolestaan kattavan hakemuksen toimintansa osalta. CNBC-tiimi vahvisti tiedot kyseisiltä yrityksiltä ja SEC:n sääntelytietokannasta. AccuPoint sovelsi jälleen kerran CNBC:n omia painotettuja luokkia yritysten tarkentamiseksi ja paremmuusjärjestykseen luoden lopulta 100 parhaan listan.
CNBC ei veloita minkäänlaista palkkiota neuvonantajilta, jotka mainitaan vuosittaisessa rankingissa.
Lisää FA 100: sta:
CNBC:n neuvonantaja nro 1 on samaa mieltä Warren Buffetin kanssa: "Hän pitää kassavirrasta"
FA 100: CNBC listaa vuoden 2022 parhaat rahoitusneuvontayritykset
CNBC:n FA 100 tunnustaa neuvonantajat, jotka auttavat ihmisiä tekemään älykkäitä rahaliikkeitä
Analyysissa käytetyt ensisijaiset datapisteet tarkasteltiin joko vähimmäisperustasona tai vaihteluvälin sisällä, jolloin poistettiin yritykset, jotka eivät täyttäneet CNBC:n vaatimuksia. Kun alkuperäinen luettelo oli laadittu, myös painotuksia sovellettiin vastaavasti. Näihin tietopisteisiin kuuluivat:
- Neuvoa-antavan yrityksen säännökset/vaatimustenmukaisuustiedot (toimittajan huomautus: jokainen yritys, jonka SEC ADV:ssä oli ilmoitus, suljettiin automaattisesti sijoituksesta)
- Vuosien lukumäärä yrityksessä
- Sertifioitujen taloussuunnittelijoiden määrä
- Työntekijöiden määrä
- Yritykseen rekisteröityjen sijoitusneuvojien lukumäärä
- Sijoitusneuvojien suhde henkilöstön kokonaismäärään
- Hallinnoitavat varat yhteensä
- Prosenttiosuus harkinnanvaraisista hallinnoitavista varoista
- Hallinnoitavat tilit yhteensä
- Niiden osavaltioiden lukumäärä, joissa RIA on rekisteröity
- Kotimaa.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html