(Bloomberg) – New Yorkissa toimivan sijoitusneuvontayrityksen perustaja tuomittiin keskiviikkona 13 kuukaudeksi vankeuteen yli 100 miljoonan dollarin varastamisesta asiakkailta Ponzin kaltaisessa järjestelmässä.
Useimmat luetut Bloombergilta
New Jerseystä kotoisin oleva Martin Silver, 65, myönsi syyllisyytensä huhtikuussa ja myönsi, että hän teki salaliiton huijatakseen sijoittajia yrityksensä International Investment Group LLC:n hallinnoimissa rahastoissa yliarvostamalla vaikeuksissa olevia lainoja ja luomalla vääriä asiakirjoja ja väärennettyjä lainoja, joita käytettiin tappioiden piilottamiseen.
Yhdysvaltain piirituomari Alvin Hellerstein myönsi Silverille paljon lyhyemmän tuomion kuin hänen salaliittolaisensa David Hu:n 12 vuoden tuomio. Tuomari viittasi Silverin terveysongelmiin, hänen yhteistyöhön syyttäjien kanssa ja vähäisempään vastuuseen petoksesta. Mutta Hellerstein hylkäsi Silverin vaatimuksen vankeusrangaistuksen välttämisestä ja osoitti tarvetta pelotella muita mahdollisia toimirikoksentekijöitä.
"En usko, että olet vaarallinen", Hellerstein sanoi Silverille Manhattanin liittovaltion tuomioistuimen kuulemisessa. "Toiset ovat ja toisille on osoitettava, etteivät he pääse eroon tekemistään rikoksista." Jos Silverillä olisi enemmän pelkoa tekonsa seurauksista aikaisemmassa vaiheessa, hän olisi voinut käyttäytyä hyvin eri tavalla, tuomari sanoi.
Silver ja Hu, yrityksen sijoitusjohtaja, perustivat IIG:n vuonna 1994. Yritys on erikoistunut globaalin kaupan rahoitukseen, joka tarjoaa lainoja pienille ja keskisuurille yrityksille Keski- ja Etelä-Amerikassa käyttäen vakuuksina kahvia, kalaa ja muita elintarviketuotteita. Hu tuomittiin heinäkuussa 12 vuodeksi vankeuteen, kun hän myönsi syyllisyytensä salaliittoon, arvopaperipetokseen ja pankkipetokseen. Hänet on suljettu liittovaltion vankilaan Lompocissa, Kaliforniassa.
"Kriittinen" apu
Syyttäjät pyysivät Silverin lieventämistä sanoen, että hän oli paljon vähemmän vastuussa petoksesta kuin Hu. He sanoivat myös, että hän tarjoaa "kriittistä" apua järjestelmän purkamisessa.
Vaikka uhreja ei tunnistettu, syyttäjät sanoivat, että IIG:n sijoituksia markkinoitiin usein hedge-rahastoille, vakuutuksenantajille ja eläkerahastoille. Yritys tarjosi sijoitusten hallinta- ja neuvontapalveluita yrityksille ja hallinnoi kolmea yksityistä rahastoa, joista yksi omisti kaatuneen venezuelalaisen pankin jäljellä olevat varat.
IIG kertoi Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssiviranomaiselle maaliskuussa 2018, että sillä on yli 373 miljoonaa dollaria hallinnoitavia varoja.
Syyttäjät sanoivat, että Hu ja Silver keräsivät myös 220 miljoonaa dollaria vakuudellisen lainasitoumusrahaston perustamiseksi vuonna 2014, jota käytettiin piilottamaan yhden sen rahaston tappiot ja luomaan likviditeettiä lunastuksille ja lainojen takaisinmaksuille kertyneen kysynnän kerryttäessä.
Silver ilmaisi katumusta rikoksestaan ja murtui usein tunteistaan oikeussalissa, jossa oli joukko läheisiä perheitä ja ystäviä.
"Olen tuomittu rikollinen ja minun on elettävä sen kanssa loppuelämäni, riippumatta siitä, mitä teet täällä tänään", Silver kertoi tuomarille ennen kuin hän oppi tuomiostaan. "Olen todella pahoillani kaikesta, mitä olen tehnyt."
Asia on US v. Silver, 20-cr-00360, US District Court, Southern District of New York (Manhattan).
– Chris Dolmetschin avustuksella.
(Lisätään tuomarin kommentit neljänteen kappaleeseen.)
Useimmat luetut Bloomberg Businessweekistä
© 2023 Bloomberg LP
Lähde: https://finance.yahoo.com/news/fund-manager-gets-13-months-190610567.html