Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) on määrännyt Morgan Stanleyn tytäryhtiölle elektroniselle kaupankäyntialustalle E*TRADE:lle 350,000 XNUMX dollarin sakon sekä epäluottamuslauseen valvontajärjestelmien perustamisen ja ylläpidon epäonnistumisista.
Tiistaina ilmoittama itsesääntelyvirasto väitti amerikkalaisen useista rikkomuksista
kauppapaikka
Trading Platform
Valuuttamarkkinoilla valuuttakaupankäyntialusta on ohjelmisto, jonka välittäjät tarjoavat asiakkailleen ja jotka saavat pääsyn kauppiaina laajemmilla markkinoilla. Yleisimmin tämä heijastaa verkkokäyttöliittymää tai mobiilisovellusta, jossa on työkalut tilausten käsittelyyn. Jokainen välittäjä tarvitsee yhden tai useamman kaupankäyntialustan vastatakseen eri asiakkaiden tarpeisiin. Yrityksen tarjonnan selkäranka on kaupankäyntialusta, joka tarjoaa asiakkailleen tarjouksia, valikoiman instrumentteja, joilla käydään kauppaa, reaaliaikaisia päivityksiä noteerauksiin ja kaavioihin. Välittäjät joko käyttävät olemassa olevia kaupankäyntialustoja ja joskus mukauttavat niitä. tai kehittämään oman alustansa tyhjästä. Vähittäiskaupan valuuttakaupankäynnin alusta lähtien MetaQuotes ja sen alustat MetaTrader 4 (MT4) ja MetaTrader 5 (MT5) ovat olleet alan standardi, varsinkin kun on kyse automatisoidusta kaupankäynnistä. MT4 osoittaa joustavuutta, kun taas MT4 on pitkään nähty arjen joukossa. MetaQuotesin itsensä kohdennettu painostus on johtanut MT5:n laajempaan käyttöön viime vuosina. Kehittyneet kaupankäyntijärjestelmät, kuten MT4 tai MT5, mahdollistavat myös pääsyn laajaan valikoimaan kaupankäynnin kohteena olevia omaisuusluokkia. Kaupankäyntialustojen kehitys viimeisen vuosikymmenen aikana ei ole onnistunut syrjäyttämään MT4:tä tai MT5:tä etenkään vähittäismarkkinoilla. Instituutiomarkkinoilla välitysyritykset ja pankkiyhteisöt rakentavat ja käyttävät kuitenkin myös omia valuuttakaupankäyntialustoja, jotka auttavat tyydyttämään sisäisiä tarpeita institutionaalisten kaupankäyntikanavien kautta tehdyillä kaupoilla. Ylivoimaisesti tärkein parametri monille yksityisasiakkaille on kaupankäynnissä saatavilla olevat valinnaisuus ja parit. alustat. Lisäksi kauppiaiden kysyntä on johtanut uudempien ominaisuuksien, kuten edistyneiden kaavioiden ja muiden työkalujen, painottamiseen.
Valuuttamarkkinoilla valuuttakaupankäyntialusta on ohjelmisto, jonka välittäjät tarjoavat asiakkailleen ja jotka saavat pääsyn kauppiaina laajemmilla markkinoilla. Yleisimmin tämä heijastaa verkkokäyttöliittymää tai mobiilisovellusta, jossa on työkalut tilausten käsittelyyn. Jokainen välittäjä tarvitsee yhden tai useamman kaupankäyntialustan vastatakseen eri asiakkaiden tarpeisiin. Yrityksen tarjonnan selkäranka on kaupankäyntialusta, joka tarjoaa asiakkailleen tarjouksia, valikoiman instrumentteja, joilla käydään kauppaa, reaaliaikaisia päivityksiä noteerauksiin ja kaavioihin. Välittäjät joko käyttävät olemassa olevia kaupankäyntialustoja ja joskus mukauttavat niitä. tai kehittämään oman alustansa tyhjästä. Vähittäiskaupan valuuttakaupankäynnin alusta lähtien MetaQuotes ja sen alustat MetaTrader 4 (MT4) ja MetaTrader 5 (MT5) ovat olleet alan standardi, varsinkin kun on kyse automatisoidusta kaupankäynnistä. MT4 osoittaa joustavuutta, kun taas MT4 on pitkään nähty arjen joukossa. MetaQuotesin itsensä kohdennettu painostus on johtanut MT5:n laajempaan käyttöön viime vuosina. Kehittyneet kaupankäyntijärjestelmät, kuten MT4 tai MT5, mahdollistavat myös pääsyn laajaan valikoimaan kaupankäynnin kohteena olevia omaisuusluokkia. Kaupankäyntialustojen kehitys viimeisen vuosikymmenen aikana ei ole onnistunut syrjäyttämään MT4:tä tai MT5:tä etenkään vähittäismarkkinoilla. Instituutiomarkkinoilla välitysyritykset ja pankkiyhteisöt rakentavat ja käyttävät kuitenkin myös omia valuuttakaupankäyntialustoja, jotka auttavat tyydyttämään sisäisiä tarpeita institutionaalisten kaupankäyntikanavien kautta tehdyillä kaupoilla. Ylivoimaisesti tärkein parametri monille yksityisasiakkaille on kaupankäynnissä saatavilla olevat valinnaisuus ja parit. alustat. Lisäksi kauppiaiden kysyntä on johtanut uudempien ominaisuuksien, kuten edistyneiden kaavioiden ja muiden työkalujen, painottamiseen.
Lue tämä termi. Ensinnäkin se ei onnistunut havaitsemaan manipuloivaa kaupankäyntiä valvontajärjestelmien puutteiden vuoksi.
Vaikka alusta käytti useita valvontaraportteja joulukuun 2016 ja marraskuun 2021 välisenä aikana mahdollisten pesukauppojen ja ennalta sovittujen kauppojen tunnistamiseksi, käytettyjä parametreja rajoitettiin voimakkaasti tällaisten petosten havaitsemiseen.
E*TRADE sai myös balmedin valvontaraporttiensa parametrien muuttamisesta, mikä rajoitti mahdollisen sulkemistoiminnan havaitsemista erityisesti halvemmissa arvopapereissa. Lisäksi virasto kyseenalaisti myös valvontajärjestelmän suunnittelun puutteet, jotka eivät pystyneet tehokkaasti tunnistamaan heikosti vaihdettujen osakkeiden keinotekoisesti korotettua tai laskettua hintaa.
”E*TRADE ei onnistunut luomaan ja ylläpitämään valvontajärjestelmää, joka oli kohtuudella suunniteltu saavuttamaan
noudattaminen
Noudattaminen
Rahoituksessa, pankkitoiminnassa, sijoittamisessa ja vakuutustoiminnassa vaatimustenmukaisuus tarkoittaa valtion sääntelyviranomaisen asettamien sääntöjen tai määräysten noudattamista joko palvelun tarjoamisena tai tapahtuman käsittelynä. Rahoitusta koskeva vaatimustenmukaisuus olisi myös vahvistettujen ohjeiden tai eritelmien noudattamista. Tämä nimitys voi sisältää myös pyrkimyksiä varmistaa, että organisaatiot noudattavat sekä alan säännöksiä että hallituksen lainsäädäntöä. Understanding ComplianceCompliance on tarkastusten ja tasapainojen järjestelmä, joka estää petoksia ja tehottomuutta. Lisäksi tämä varmistaa myös yhteistyön liittovaltion rahoitussäännösten kanssa, jonka perimmäisenä tavoitteena on suojella yleisöä ja tarjota tarvittavia tietoja valtion virastoille petosten, rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämiseksi. . Rahoitusalan vaatimustenmukaisuus tarjoaa vakautta markkinoille ja suojaa asiakkaita, työntekijöitä ja veronmaksajia yksittäisissä päätöksissä periytyviltä eettisiltä uhilta. Monet organisaatiot ovat myös velvollisia seuraamaan ja tallentamaan vaatimustenmukaisuustietoja. Tämä sisältää kaikki tiedot, jotka ovat merkityksellisiä tai kuuluvat yritykselle, välitykselle jne., joita voidaan käyttää vaatimustenmukaisuuden tai säännösten mukaisen raportoinnin toteuttamiseen tai validointiin. Kun otetaan huomioon säännösten muuttaminen ja noudattamisen tärkeys, kehittyneiden ohjelmistojen käyttö on lisääntynyt. otettu käyttöön auttamaan yrityksiä hallitsemaan vaatimustenmukaisuustietojaan tehokkaammin. Tämä välimuisti sisältää laskelmia, tiedonsiirtoja ja kirjausketjuja. Vaikka rahoitus on maailmanlaajuisesti yhtenäinen käsite, vaatimustenmukaisuus ei ole. Säännösten noudattaminen vaihtelee sekä toimialoilla että lainkäyttöalueilla. Esimerkiksi yhden maan rahoitusalan sääntelyrakenteet voivat puuttua tai olla erilaisia toisessa. On huomattava, että tiukimmin säänneltyjä lainkäyttöalueita valuuttamarkkinoiden vaatimustenmukaisuuden suhteen ovat Yhdysvallat, Iso-Britannia tai useimmat Euroopan unionin maat, Australia, Uusi-Seelanti, Kanada ja muut.
Rahoituksessa, pankkitoiminnassa, sijoittamisessa ja vakuutustoiminnassa vaatimustenmukaisuus tarkoittaa valtion sääntelyviranomaisen asettamien sääntöjen tai määräysten noudattamista joko palvelun tarjoamisena tai tapahtuman käsittelynä. Rahoitusta koskeva vaatimustenmukaisuus olisi myös vahvistettujen ohjeiden tai eritelmien noudattamista. Tämä nimitys voi sisältää myös pyrkimyksiä varmistaa, että organisaatiot noudattavat sekä alan säännöksiä että hallituksen lainsäädäntöä. Understanding ComplianceCompliance on tarkastusten ja tasapainojen järjestelmä, joka estää petoksia ja tehottomuutta. Lisäksi tämä varmistaa myös yhteistyön liittovaltion rahoitussäännösten kanssa, jonka perimmäisenä tavoitteena on suojella yleisöä ja tarjota tarvittavia tietoja valtion virastoille petosten, rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämiseksi. . Rahoitusalan vaatimustenmukaisuus tarjoaa vakautta markkinoille ja suojaa asiakkaita, työntekijöitä ja veronmaksajia yksittäisissä päätöksissä periytyviltä eettisiltä uhilta. Monet organisaatiot ovat myös velvollisia seuraamaan ja tallentamaan vaatimustenmukaisuustietoja. Tämä sisältää kaikki tiedot, jotka ovat merkityksellisiä tai kuuluvat yritykselle, välitykselle jne., joita voidaan käyttää vaatimustenmukaisuuden tai säännösten mukaisen raportoinnin toteuttamiseen tai validointiin. Kun otetaan huomioon säännösten muuttaminen ja noudattamisen tärkeys, kehittyneiden ohjelmistojen käyttö on lisääntynyt. otettu käyttöön auttamaan yrityksiä hallitsemaan vaatimustenmukaisuustietojaan tehokkaammin. Tämä välimuisti sisältää laskelmia, tiedonsiirtoja ja kirjausketjuja. Vaikka rahoitus on maailmanlaajuisesti yhtenäinen käsite, vaatimustenmukaisuus ei ole. Säännösten noudattaminen vaihtelee sekä toimialoilla että lainkäyttöalueilla. Esimerkiksi yhden maan rahoitusalan sääntelyrakenteet voivat puuttua tai olla erilaisia toisessa. On huomattava, että tiukimmin säänneltyjä lainkäyttöalueita valuuttamarkkinoiden vaatimustenmukaisuuden suhteen ovat Yhdysvallat, Iso-Britannia tai useimmat Euroopan unionin maat, Australia, Uusi-Seelanti, Kanada ja muut.
Lue tämä termi sovellettavien liittovaltion arvopaperilakien ja -määräysten sekä FINRA:n sääntöjen kanssa, jotka liittyvät mahdollisesti manipuloivaan kaupankäyntiin", ilmoituksessa todettiin.
Tilaus hyväksytty
Kaupankäyntialusta on jo suostunut FINRA:n määräyksiin rahasakkoineen. Tämä rajoittaa virastoa nostamasta lisämaksuja kaupankäyntialustalle mainittujen väitteiden perusteella.
Kokonaissakosta 144,500 XNUMX dollaria maksetaan FINRAlle, kerrotaan virallisessa ilmoituksessa.
"[Hyväksymis-, luopumis- ja suostumuskirje (AWC)] toimitetaan sillä ehdolla, että hyväksyessään FINRA ei nosta jatkossa kannetta Vastaajaa vastaan väitettyjen rikkomusten perusteella samojen tosiasioiden perusteella, jotka on kuvattu tässä AWC:ssä", huomautetaan. lisätty.
"Vastaaja sitoutuu maksamaan rahallisen seuraamuksen ilmoittaessaan, että tämä AWC on hyväksytty ja että tällainen maksu on erääntynyt ja maksettava."
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) on määrännyt Morgan Stanleyn tytäryhtiölle elektroniselle kaupankäyntialustalle E*TRADE:lle 350,000 XNUMX dollarin sakon sekä epäluottamuslauseen valvontajärjestelmien perustamisen ja ylläpidon epäonnistumisista.
Tiistaina ilmoittama itsesääntelyvirasto väitti amerikkalaisen useista rikkomuksista
kauppapaikka
Trading Platform
Valuuttamarkkinoilla valuuttakaupankäyntialusta on ohjelmisto, jonka välittäjät tarjoavat asiakkailleen ja jotka saavat pääsyn kauppiaina laajemmilla markkinoilla. Yleisimmin tämä heijastaa verkkokäyttöliittymää tai mobiilisovellusta, jossa on työkalut tilausten käsittelyyn. Jokainen välittäjä tarvitsee yhden tai useamman kaupankäyntialustan vastatakseen eri asiakkaiden tarpeisiin. Yrityksen tarjonnan selkäranka on kaupankäyntialusta, joka tarjoaa asiakkailleen tarjouksia, valikoiman instrumentteja, joilla käydään kauppaa, reaaliaikaisia päivityksiä noteerauksiin ja kaavioihin. Välittäjät joko käyttävät olemassa olevia kaupankäyntialustoja ja joskus mukauttavat niitä. tai kehittämään oman alustansa tyhjästä. Vähittäiskaupan valuuttakaupankäynnin alusta lähtien MetaQuotes ja sen alustat MetaTrader 4 (MT4) ja MetaTrader 5 (MT5) ovat olleet alan standardi, varsinkin kun on kyse automatisoidusta kaupankäynnistä. MT4 osoittaa joustavuutta, kun taas MT4 on pitkään nähty arjen joukossa. MetaQuotesin itsensä kohdennettu painostus on johtanut MT5:n laajempaan käyttöön viime vuosina. Kehittyneet kaupankäyntijärjestelmät, kuten MT4 tai MT5, mahdollistavat myös pääsyn laajaan valikoimaan kaupankäynnin kohteena olevia omaisuusluokkia. Kaupankäyntialustojen kehitys viimeisen vuosikymmenen aikana ei ole onnistunut syrjäyttämään MT4:tä tai MT5:tä etenkään vähittäismarkkinoilla. Instituutiomarkkinoilla välitysyritykset ja pankkiyhteisöt rakentavat ja käyttävät kuitenkin myös omia valuuttakaupankäyntialustoja, jotka auttavat tyydyttämään sisäisiä tarpeita institutionaalisten kaupankäyntikanavien kautta tehdyillä kaupoilla. Ylivoimaisesti tärkein parametri monille yksityisasiakkaille on kaupankäynnissä saatavilla olevat valinnaisuus ja parit. alustat. Lisäksi kauppiaiden kysyntä on johtanut uudempien ominaisuuksien, kuten edistyneiden kaavioiden ja muiden työkalujen, painottamiseen.
Valuuttamarkkinoilla valuuttakaupankäyntialusta on ohjelmisto, jonka välittäjät tarjoavat asiakkailleen ja jotka saavat pääsyn kauppiaina laajemmilla markkinoilla. Yleisimmin tämä heijastaa verkkokäyttöliittymää tai mobiilisovellusta, jossa on työkalut tilausten käsittelyyn. Jokainen välittäjä tarvitsee yhden tai useamman kaupankäyntialustan vastatakseen eri asiakkaiden tarpeisiin. Yrityksen tarjonnan selkäranka on kaupankäyntialusta, joka tarjoaa asiakkailleen tarjouksia, valikoiman instrumentteja, joilla käydään kauppaa, reaaliaikaisia päivityksiä noteerauksiin ja kaavioihin. Välittäjät joko käyttävät olemassa olevia kaupankäyntialustoja ja joskus mukauttavat niitä. tai kehittämään oman alustansa tyhjästä. Vähittäiskaupan valuuttakaupankäynnin alusta lähtien MetaQuotes ja sen alustat MetaTrader 4 (MT4) ja MetaTrader 5 (MT5) ovat olleet alan standardi, varsinkin kun on kyse automatisoidusta kaupankäynnistä. MT4 osoittaa joustavuutta, kun taas MT4 on pitkään nähty arjen joukossa. MetaQuotesin itsensä kohdennettu painostus on johtanut MT5:n laajempaan käyttöön viime vuosina. Kehittyneet kaupankäyntijärjestelmät, kuten MT4 tai MT5, mahdollistavat myös pääsyn laajaan valikoimaan kaupankäynnin kohteena olevia omaisuusluokkia. Kaupankäyntialustojen kehitys viimeisen vuosikymmenen aikana ei ole onnistunut syrjäyttämään MT4:tä tai MT5:tä etenkään vähittäismarkkinoilla. Instituutiomarkkinoilla välitysyritykset ja pankkiyhteisöt rakentavat ja käyttävät kuitenkin myös omia valuuttakaupankäyntialustoja, jotka auttavat tyydyttämään sisäisiä tarpeita institutionaalisten kaupankäyntikanavien kautta tehdyillä kaupoilla. Ylivoimaisesti tärkein parametri monille yksityisasiakkaille on kaupankäynnissä saatavilla olevat valinnaisuus ja parit. alustat. Lisäksi kauppiaiden kysyntä on johtanut uudempien ominaisuuksien, kuten edistyneiden kaavioiden ja muiden työkalujen, painottamiseen.
Lue tämä termi. Ensinnäkin se ei onnistunut havaitsemaan manipuloivaa kaupankäyntiä valvontajärjestelmien puutteiden vuoksi.
Vaikka alusta käytti useita valvontaraportteja joulukuun 2016 ja marraskuun 2021 välisenä aikana mahdollisten pesukauppojen ja ennalta sovittujen kauppojen tunnistamiseksi, käytettyjä parametreja rajoitettiin voimakkaasti tällaisten petosten havaitsemiseen.
E*TRADE sai myös balmedin valvontaraporttiensa parametrien muuttamisesta, mikä rajoitti mahdollisen sulkemistoiminnan havaitsemista erityisesti halvemmissa arvopapereissa. Lisäksi virasto kyseenalaisti myös valvontajärjestelmän suunnittelun puutteet, jotka eivät pystyneet tehokkaasti tunnistamaan heikosti vaihdettujen osakkeiden keinotekoisesti korotettua tai laskettua hintaa.
”E*TRADE ei onnistunut luomaan ja ylläpitämään valvontajärjestelmää, joka oli kohtuudella suunniteltu saavuttamaan
noudattaminen
Noudattaminen
Rahoituksessa, pankkitoiminnassa, sijoittamisessa ja vakuutustoiminnassa vaatimustenmukaisuus tarkoittaa valtion sääntelyviranomaisen asettamien sääntöjen tai määräysten noudattamista joko palvelun tarjoamisena tai tapahtuman käsittelynä. Rahoitusta koskeva vaatimustenmukaisuus olisi myös vahvistettujen ohjeiden tai eritelmien noudattamista. Tämä nimitys voi sisältää myös pyrkimyksiä varmistaa, että organisaatiot noudattavat sekä alan säännöksiä että hallituksen lainsäädäntöä. Understanding ComplianceCompliance on tarkastusten ja tasapainojen järjestelmä, joka estää petoksia ja tehottomuutta. Lisäksi tämä varmistaa myös yhteistyön liittovaltion rahoitussäännösten kanssa, jonka perimmäisenä tavoitteena on suojella yleisöä ja tarjota tarvittavia tietoja valtion virastoille petosten, rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämiseksi. . Rahoitusalan vaatimustenmukaisuus tarjoaa vakautta markkinoille ja suojaa asiakkaita, työntekijöitä ja veronmaksajia yksittäisissä päätöksissä periytyviltä eettisiltä uhilta. Monet organisaatiot ovat myös velvollisia seuraamaan ja tallentamaan vaatimustenmukaisuustietoja. Tämä sisältää kaikki tiedot, jotka ovat merkityksellisiä tai kuuluvat yritykselle, välitykselle jne., joita voidaan käyttää vaatimustenmukaisuuden tai säännösten mukaisen raportoinnin toteuttamiseen tai validointiin. Kun otetaan huomioon säännösten muuttaminen ja noudattamisen tärkeys, kehittyneiden ohjelmistojen käyttö on lisääntynyt. otettu käyttöön auttamaan yrityksiä hallitsemaan vaatimustenmukaisuustietojaan tehokkaammin. Tämä välimuisti sisältää laskelmia, tiedonsiirtoja ja kirjausketjuja. Vaikka rahoitus on maailmanlaajuisesti yhtenäinen käsite, vaatimustenmukaisuus ei ole. Säännösten noudattaminen vaihtelee sekä toimialoilla että lainkäyttöalueilla. Esimerkiksi yhden maan rahoitusalan sääntelyrakenteet voivat puuttua tai olla erilaisia toisessa. On huomattava, että tiukimmin säänneltyjä lainkäyttöalueita valuuttamarkkinoiden vaatimustenmukaisuuden suhteen ovat Yhdysvallat, Iso-Britannia tai useimmat Euroopan unionin maat, Australia, Uusi-Seelanti, Kanada ja muut.
Rahoituksessa, pankkitoiminnassa, sijoittamisessa ja vakuutustoiminnassa vaatimustenmukaisuus tarkoittaa valtion sääntelyviranomaisen asettamien sääntöjen tai määräysten noudattamista joko palvelun tarjoamisena tai tapahtuman käsittelynä. Rahoitusta koskeva vaatimustenmukaisuus olisi myös vahvistettujen ohjeiden tai eritelmien noudattamista. Tämä nimitys voi sisältää myös pyrkimyksiä varmistaa, että organisaatiot noudattavat sekä alan säännöksiä että hallituksen lainsäädäntöä. Understanding ComplianceCompliance on tarkastusten ja tasapainojen järjestelmä, joka estää petoksia ja tehottomuutta. Lisäksi tämä varmistaa myös yhteistyön liittovaltion rahoitussäännösten kanssa, jonka perimmäisenä tavoitteena on suojella yleisöä ja tarjota tarvittavia tietoja valtion virastoille petosten, rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämiseksi. . Rahoitusalan vaatimustenmukaisuus tarjoaa vakautta markkinoille ja suojaa asiakkaita, työntekijöitä ja veronmaksajia yksittäisissä päätöksissä periytyviltä eettisiltä uhilta. Monet organisaatiot ovat myös velvollisia seuraamaan ja tallentamaan vaatimustenmukaisuustietoja. Tämä sisältää kaikki tiedot, jotka ovat merkityksellisiä tai kuuluvat yritykselle, välitykselle jne., joita voidaan käyttää vaatimustenmukaisuuden tai säännösten mukaisen raportoinnin toteuttamiseen tai validointiin. Kun otetaan huomioon säännösten muuttaminen ja noudattamisen tärkeys, kehittyneiden ohjelmistojen käyttö on lisääntynyt. otettu käyttöön auttamaan yrityksiä hallitsemaan vaatimustenmukaisuustietojaan tehokkaammin. Tämä välimuisti sisältää laskelmia, tiedonsiirtoja ja kirjausketjuja. Vaikka rahoitus on maailmanlaajuisesti yhtenäinen käsite, vaatimustenmukaisuus ei ole. Säännösten noudattaminen vaihtelee sekä toimialoilla että lainkäyttöalueilla. Esimerkiksi yhden maan rahoitusalan sääntelyrakenteet voivat puuttua tai olla erilaisia toisessa. On huomattava, että tiukimmin säänneltyjä lainkäyttöalueita valuuttamarkkinoiden vaatimustenmukaisuuden suhteen ovat Yhdysvallat, Iso-Britannia tai useimmat Euroopan unionin maat, Australia, Uusi-Seelanti, Kanada ja muut.
Lue tämä termi sovellettavien liittovaltion arvopaperilakien ja -määräysten sekä FINRA:n sääntöjen kanssa, jotka liittyvät mahdollisesti manipuloivaan kaupankäyntiin", ilmoituksessa todettiin.
Tilaus hyväksytty
Kaupankäyntialusta on jo suostunut FINRA:n määräyksiin rahasakkoineen. Tämä rajoittaa virastoa nostamasta lisämaksuja kaupankäyntialustalle mainittujen väitteiden perusteella.
Kokonaissakosta 144,500 XNUMX dollaria maksetaan FINRAlle, kerrotaan virallisessa ilmoituksessa.
"[Hyväksymis-, luopumis- ja suostumuskirje (AWC)] toimitetaan sillä ehdolla, että hyväksyessään FINRA ei nosta jatkossa kannetta Vastaajaa vastaan väitettyjen rikkomusten perusteella samojen tosiasioiden perusteella, jotka on kuvattu tässä AWC:ssä", huomautetaan. lisätty.
"Vastaaja sitoutuu maksamaan rahallisen seuraamuksen ilmoittaessaan, että tämä AWC on hyväksytty ja että tällainen maksu on erääntynyt ja maksettava."
Lähde: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/