DOJ osoittaa tehostettuja täytäntöönpanotoimia

Maailmanlaajuinen yrityssyytteiden taantuma, joka aloitettiin Trumpin hallinnon aikana, näyttää olevan päättymässä. Huolimatta Bidenin hallinnon syyttäjien hitaasta aloituksesta oikeusministeriön virkamiehet näyttävät olevan valmiita lisäämään Foreign Corruption Practices Act -lain täytäntöönpanoa vuonna 2023. Mikä tahansa lisäys voi merkitä taloudellista hyötyä DOJ:n ulkomaisille syyttäjäkumppaneille, jotka ovat yhä useammin auttaneet Yhdysvaltoja täytäntöönpanossa. lahjontalaeista.

FCPA:n syytteiden lisääntyminen seuraa alkuperäistä ja yllättävää hidastumista. Vuosina 2021 ja 2022 Bidenin DOJ ratkaisi vain yksitoista yritystä ja yksittäistä FCPA:n täytäntöönpanotoimia. Vuodesta 2017 vuoteen 2020 Trumpin hallinnon aikana DOJ ratkaisi kuitenkin yhteensä 83 yritystä ja yksittäistä FCPA:n täytäntöönpanotoimia, keskimäärin 22 päätöstä kunakin vuonna. Tämä Trumpin aikakauden keskiarvo merkitsi 50 prosentin laskua päätöslauselmissa edelliseen kahdeksaan vuoteen verrattuna. Trumpin ja Bidenin numeroiden rinnastus on kiehtovaa, kun otetaan huomioon, että Trumpin aikakauden DOJ vahvisti spekulaatiota suhteellisen kädet irti lähestymistapa yrityssyyttäjälle. Bidenin hallinto päinvastoin lupasi "voimakkaasti" valvoa FCPA:n täytäntöönpanoa Valkoisen talon ensimmäisessä "Yhdysvaltain korruption vastainen strategia,", jossa kerrotaan yksityiskohtaisesti hallituksen laajuisista aloitteista kotimaisen ja kansainvälisen korruption tutkimiseksi ja syytteeseen panemiseksi. Mikä sitten selittää eron Trumpin hallinnon ja Bidenin hallinnon väitettyjen täytäntöönpanoprioriteettien ja niiden vastaavien FCPA-päätöslauselmien välillä?

"Älä lue liikaa lukuihin" sanoi David Last, DOJ:n FCPA-yksikön päällikkö, äskettäisessä New Yorkin asianajajayhdistyksen ja kansainvälisen asianajajaliiton isännöimässä kansainvälisessä valkokaulusrikollisessa konferenssissa 29. marraskuuta 2022. Hän ennusti "paljon enemmän" täytäntöönpanotoimia tuleva vuosi. Richard Donoghue, entinen Yhdysvaltain syyttäjä New Yorkin itäisessä piirikunnassa, joka toimi myös aiemmin virkaatekevänä Yhdysvaltain apulaisoikeusministerinä, sanoi samassa konferenssissa, että päätöslauselmien viimeaikainen lasku oli "syklistä" ja että "kun päätöslauselmat vähenevät, se todennäköisesti tarkoittaa, että nämä ryhmät työskentelevät uusien tapausten parissa". Nykyiset DOJ-virkailijat näyttävät olevan yhtä mieltä siitä, että päätösten määrä Bidenin hallinnon kahden ensimmäisen vuoden aikana ei kerro koko tarinaa. Glenn Leon, DOJ:n petososaston päällikkö, ilmaisi näkemyksen, jonka mukaan laatu ylittää määrän äskettäisessä FCPA-konferenssissa Washington DC:ssä 30. marraskuuta 2022: "Emme katso vain lukuja, vaan teemmekö oikeita tapauksia. tuomme oikeat tulokset, onko meillä oikea vaikutus? Ja tällä mittauksella sanoisin kyllä." Nicole M. Argentieri, virkaatekevä apulaissyyttäjä, johtuvan hallituksen hidas aloitus pandemian aiheuttamiin haasteisiin. "On selvää, että ulkomaisten korruptiotapausten tekemiseksi sinun on tavallaan voitava mennä sinne, missä työ on, mitä emme pystyneet tekemään vähään aikaan", Argentieri sanoi.

Miten Bidenin hallinto nopeutuu? Hallintovirkamiesten viimeaikaiset huomautukset sekä viimeaikaiset hallinnon toimet viittaavat kolmeen työkaluun, jotka voivat johtaa FCPA-tapausten nousuun. Ensinnäkin Bidenin hallinto voisi yhä enemmän luottaa kansainväliseen yhteistyöhön nopeuttaakseen FCPA:n syytteitä eteenpäin. Tällaista yhteistyötä voivat edistää DOJ:n koordinoitujen päätöslauselmien yhteydessä yhteistyömaille maksetut miljoonat dollarit. Toiseksi, DOJ:n virkamiehet ovat jo osoittaneet keskittyvänsä FCPA-syytteisiin korostamalla FCPA-rikkomusten vapaaehtoisen itsensä paljastamisen etuja ja paljastamatta jättämisen riskejä. Kolmanneksi DOJ:n virkamiehet ovat äskettäin korostaneet tarvetta yritysten vaatimustenmukaisuusohjelmiin kattaa työntekijöiden henkilökohtaisten laitteiden ja kolmannen osapuolen viestintäsovellusten käytön lyhytaikaisella viestillä – merkki siitä, että DOJ voisi ryhtyä aggressiivisempiin toimiin todisteiden keräämiseksi FCPA-tapauksissa. Kun FCPA:n poliisit ovat palanneet vauhtiin, alkuvaiheen alhaisista lukumääristä huolimatta merkit viittaavat siihen, että Bidenin hallinnon lupaus saattaa olla pitämisen partaalla.

Mitä enemmän, sen hauskempaa-Kansainvälinen yhteistyö uutena normina?

Yksi keskeinen piirre kaikissa tulevissa FCPA-tapauksissa todennäköisesti on kansainvälinen yhteistyö. Tänä vuonna DOJ:lla oli neljä yrityspäätöstä ja yksi hylkäämispäätös – kaikki sisälsivät yhteistyön ulkomaisten lainvalvontaviranomaisten kanssa. Leon ja Argentieri korostivat puheenvuorossaan, kuinka DOJ:n vuonna 2022 tekemät yrityspäätökset – kaivosjätti Glencoren, brasilialaisen lentoyhtiön GOL Linhas Aéreas Inteligentesin ja jätehuoltoyhtiö Stericyclen osalta – hyödynsivät kansainvälisten lainvalvontaviranomaistensa yhteistyötä, kattivat eri toimialoja ja siihen liittyi yli miljardi dollarin sakkoja. Leon mainitsi, että tulevina viikkoina odotetaan tapahtuvan ainakin kaksi muuta yritystä koskevaa FCPA-päätöstä, kun taas Argentieri ilmoitti, että "tulevina kuukausina julkaistaan ​​useita päätöksiä".

Sanansa mukaan myöhemmin samalla viikolla, 2. joulukuuta 2022, DOJ ilmoitti FCPA-päätös sveitsiläisen teknologiayhtiön ABB:n kanssa, jossa yhtiö suostui maksamaan yli 315 miljoonan dollarin sakkoja Etelä-Afrikan valtion omistaman energiayhtiön korkea-arvoisen virkamiehen lahjonnasta johtuvan tutkimuksen ratkaisemiseksi. DOJ huomautti, että ABB:n päätös "koordinoitiin Etelä-Afrikan ja Sveitsin syyttäjäviranomaisten sekä [Securities and Exchange Commissionin] kanssa".

DOJ:n yhteistyö kansainvälisten lainvalvontaviranomaisten kanssa helpotti myös sen yksittäisiä täytäntöönpanotoimia tänä vuonna. Argentieri julkisissa puheissaan FCPA-konferenssissa Washington DC:ssä 1. joulukuuta 2022 korostettuna kahta entistä korkeaa virkamiestä vastaan ​​Ecuadorissa ja Boliviassa nostetut syytteet väitetystä lahjontaan liittyvästä rahanpesusta; kolme liikemiestä, jotka liittyvät väitettyyn lahjonta- ja rahanpesujärjestelmään, johon osallistui valtion vakuutusyhtiö Ecuadorissa; kaksi Venezuelan entistä syyttäjää, joiden väitetään suostuneen saamaan miljoona dollaria lahjuksia ollakseen asettamatta syytteeseen korruptoitunutta urakoitsijaa; ja kaksi entistä hiiliyhtiön johtajaa liittyen väitettyyn lahjontasuunnitelmaan Egyptissä. Tänä vuonna oli myös huhtikuuta Roger Ng:n tuomio, entinen Goldman Sachsin toimitusjohtaja, FCPA:sta ja rahanpesusyytteistä hänen osallistumisestaan ​​1MDB:n lahjontajärjestelmään monimutkaisen ja pitkän oikeudenkäynnin jälkeen. Ng:n tuomio seuraa Goldman Sachsia vastaan ​​vuonna 2020 nostetun yritysjutun ratkaisua – toinen esimerkki DOJ:n ratkaisusta, joka on koordinoitu ulkomaisten lainvalvontaviranomaisten kanssa.

Kun otetaan huomioon tämä menestys, yhteistyö ulkomaisten lainvalvontaviranomaisten kanssa jää todennäköisesti osaksi tulevia FCPA-päätöslauselmia. Helpottaakseen kansainvälistä yhteistyötä FCPA-syyttäjätoimissa DOJ pyrkii varmistamaan, että julkisen korruption ja siihen liittyvien rikosten kohteeksi joutuneet ulkomaat saavat hyvän korvauksen ponnisteluistaan. Erityisesti DOJ voi jakaa tietyn osan yrityksen sakoista maille, jotka ovat mukana koordinoidussa tutkimuksessa ja ratkaisussa, tai hyvittää ulkomaisten hallitusten taloudellisia takaisinperintöjä niiden maille. Esimerkiksi vuonna Sterisyklinen resoluutio, DOJ suostui hyvittämään jopa kolmanneksen Yhdysvaltain 52.5 miljoonan dollarin rikosoikeudellisesta rangaistuksesta sakkojen varalta, jotka yritys maksaa Brasilian viranomaisille asiaan liittyvässä menettelyssä. Samoin vuonna Glencore resoluutio, DOJ suostui hyvittämään yli 256 miljoonaa dollaria maksuina, jotka yritys suorittaa Yhdistyneelle kuningaskunnalle ja Sveitsille. Lokakuu 2020 Goldman Sachsin päätöslauselma 1MDB-skandaali johti yli miljardin dollarin väärinkäytösten palauttamiseen Malesiaan. Argentieri totesi, että tällaiset maksut "auttavat lujittamaan suhteitamme tärkeimpiin lainvalvontakumppaneihin".

Kannustava porkkanoita, ei tikkuja

Toiseksi toinen merkki FCPA-tapausten lisääntymisestä on uusi käytäntö, joka kannustaa itsensä paljastamiseen. Syyskuussa 2022 apulaisoikeusministeri Lisa Monaco ilmoitti useita uusia DOJ:n käytäntöjä yritysten rikosten täytäntöönpanosta. Niin kutsuttu "Monacon muistio" kattaa useita aiheita, kuten syyttäjien ohjeistamisen "varmistamaan yksilön ja yrityksen vastuuvelvollisuuden" arvioimalla tekijöitä, joihin kuuluvat yritysten aiemmat väärinkäytökset, yrityksen vapaaehtoinen itsensä paljastaminen ja yhteistyö, vaatimustenmukaisuusohjelmien tehokkuus ja asianmukainen käyttö. monitoreista. Argentierin äskettäiset huomautukset FCPA:n konferenssissa Washington DC:ssä antoivat lisäväriä Monacon muistion politiikkaan.

Yrityksille suunnatut "porkkanat", jotka rohkaisevat vapaaehtoiseen FCPA-rikkomusten paljastamiseen, ovat houkuttelevia: mahdollisuus välttää syytteitä tai syyllisyyden tunnustamista. Yksi tapaus, jossa yritys valitsi porkkanan, johti DOJ:n päätökseen olla nostamatta syytteitä Jardine Lloyd Thompson Group Holdingsin (JLT) FCPA-rikkomuksista sen jälkeen, kun vakuutuksenantaja maksoi noin 3.2 miljoonaa dollaria lahjuksia valtion virkamiehille Ecuadorissa vuosina 2014–2016. "Tehtyään täydessä yhteistyössä tutkinnan kanssa, tehtyään parannuksia noudattamisohjelmaan vähentääkseen väärinkäytösten toistumisen riskiä ja suostuttuaan palauttamaan järjestelmästä väärin saadut voitot, osasto lähetti JLT:lle kieltäytymiskirjeen", Argentieri sanoi. Hän huomautti, että vaikka yritys vältti syytteen, viisi JLT:n työntekijää joutui syytteeseen väitettyyn väärinkäytökseen liittyvistä rikoksista. "Viesti tässä on selvä. Älä odota, että soitamme sinulle. Siihen mennessä on liian myöhäistä”, Argentieri sanoi. "Vapaaehtoisesti itsensä paljastava yritys näkee paljon nousujohteisuutta, kun taas yritys, joka päättää päästää sen läpi, ottaa paljon heikentyneitä riskejä." Kaiken kaikkiaan DOJ haluaa tehdä "porkkanoista" ja "tikkuista" vapaaehtoista itsensä paljastamista selvemmiksi ja ennakoitavammiksi yrityksille tulevaisuudessa. Pidä itseäsi varoitettuna.

Säilytä kaikki viestintä – tai muuten

Kolmas ominaisuus, jota on seurattava tulevissa tapauksissa, on DOJ:n ja SEC:n entistä aggressiivisempi lähestymistapa digitaalisten todisteiden keräämiseen. Yritykset voivat kohdata seurauksia, jos niiden vaatimustenmukaisuusohjelmat eivät kata työntekijöiden henkilökohtaisten laitteiden ja kolmannen osapuolen viestisovellusten käyttöä, joissa on lyhytaikainen viestintä. Lokakuussa 2022 SEC avattu laaja alan laajuinen tutkimus siitä, kuinka pankit seuraavat työntekijöidensä henkilökohtaisten laitteiden ja kolmansien osapuolien viestintäalustojen käyttöä. DOJ:t FCPA:n nykyinen täytäntöönpanokäytäntö kieltää "liiketietojen sopimattoman tuhoamisen tai poistamisen" ja edellyttää "asianmukaisten ohjeiden ja valvonnan toteuttamista henkilökohtaisen viestinnän ja lyhytaikaisten viestialustojen käytössä", jotta yritykset saavat täyden hyvityksen oikea-aikaisesta ja asianmukaisesta korjauksesta. Jotkut yritykset sallivat työntekijöidensä käyttää henkilökohtaisia ​​matkapuhelimia ja kolmannen osapuolen sovelluksia yrityksen liiketoiminnan harjoittamiseen, mukaan lukien kolmannen osapuolen sovellukset, joissa on lyhytaikainen viestintä, jossa viestit katoavat eikä niitä tallenneta. Tällainen viestintä asettaa "merkittäviä haasteita yritysten kyvylle varmistaa, että niillä on hyvin toimiva vaatimustenmukaisuusohjelma ja mahdollisuus käyttää tällaista viestintää tarvittaessa", Argentieri sanoi.

Rivien välistä lukiessa DOJ näyttää pitävän työntekijöiden viestintää henkilökohtaisten laitteiden ja kolmannen osapuolen viestisovellusten kautta tärkeinä tietolähteinä FCPA-tutkimuksissa. DOJ puolestaan ​​odottaa yrityksiltä jonkinlaisia ​​toimia varmistaakseen tällaisten viestien säilyttämisen ja keräämisen, mutta tällaisten toimien tarkka tyyppi ja aste jää epäselväksi. Tämän vuoksi DOJ tutkii lisäohjeiden tarvetta ottaakseen huomioon uuden teknologian, säilytysvaatimusten epäyhtenäisyyden eri toimialoilla ja yksityisyyden vaikutuksen eri lainkäyttöalueilla. Argentieri myönsi, että avoimuus on avainasemassa tällä alueella: "Ymmärrämme, että osastolla on oltava selkeät ja ennustettavat odotuksemme ja politiikkamme, jotta voit tarjota asiakkaillesi parasta neuvoa ja jotta he voivat tehdä vaikeita valintoja asettaessaan painopisteet ja mihin resurssit suunnata." Koska tähän käytäntöön on kiinnitetty enemmän huomiota, yritysten tulee varmistaa, että niiden noudattamisohjelmat kattavat työntekijöiden henkilökohtaisten laitteiden ja kolmannen osapuolen viestisovellusten käytön ennen kuin on liian myöhäistä.

Eteenpäin – vauhti kiihtyy?

Älä odota tyhmää FCPA:n täytäntöönpanossa vuonna 2023. Bidenin hallinto ja DOJ:n virkamiehet toistavat edelleen sitoutumisensa FCPA:n täytäntöönpanoon, toisin kuin edellinen hallinto, huolimatta tänä vuonna tehtyjen päätösten vähäisyydestä. Vaikka pandemia ja aiemman hallinnon prioriteetit ovat saattaneet hidastaa DOJ:n FCPA-valvontatoimia myöhään, se ei todellakaan estänyt hallitusta koordinoimasta merkittäviä syytteitä ja päätöksiä ulkomaisten lainvalvontaviranomaisten kanssa, jotka ovat tuottaneet merkittäviä etuja yhteistyömaille. DOJ:n yhteistyö ulkomaisten lainvalvontaviranomaisten kanssa tulevissa FCPA-tapauksissa saattaa yleistyä, kun muut maat pyrkivät saamaan palkintoja koordinoiduista tutkimuksista ja ratkaisuista. Lisäksi DOJ:n virkamiesten äskettäiset julkiset lausunnot, joissa korostetaan FCPA-rikkomusten vapaaehtoista itsensä paljastamista ja yritysten tarvetta ylläpitää työntekijöidensä digitaalista viestintää, viittaavat siihen, että DOJ:n tulevissa tutkimuksissa tarkastellaan näitä alueita entistä enemmän jatkossa. Olisi ennenaikaista tulkita viimeisten kahden vuoden aikana tehtyjä FCPA-päätöslauselmia viitteeksi Bidenin aikakauden DOJ:n puutteellisesta lähestymistavasta FCPA:han. Pikemminkin Monacon muistion julkaiseminen ja DOJ:n virkamiesten äskettäiset julkiset lausunnot, joissa kerrotaan heidän täytäntöönpanotoimistaan ​​tänä vuonna, voivat hyvinkin olla osoitus siitä, että FCPA:n täytäntöönpano lisääntyy uuden vuoden aikana.

Jos haluat lukea lisää Robert Anello, ole hyvä ja vieraile www.maglaw.com.

Michael D. Manzo, yrityksen työntekijä, auttoi tämän blogin valmistelussa.