Coinbase joutuu maksamaan 100 miljoonaa dollaria AML:n skaalaamatta jättämisestä liiketoiminnan kukoistaessa

Coinbase pääsi 100 miljoonan dollarin sovintoon New Yorkin rahoituspalveluministeriön kanssa sen vaatimustenmukaisuusohjelman virheiden tutkimisen jälkeen.

NYDFS määräsi Coinbaselle 50 miljoonan dollarin sakot ja vaati yhtiön sijoittamaan vielä 50 miljoonaa dollaria noudattamisohjelmaan tilitys sääntelyviranomaisen kanssa, joka löysi aukkoja kryptopörssin asiakkaiden henkilöllisyyksien tarkastelussa ja tapahtumia koskevissa hälytyksissä. Erityisesti se totesi, että pörssi ei pysynyt asiakaskuntansa kasvun tahdissa vuosina 2020–2021. 

"Coinbaselta puuttui riittävästi henkilöstöä, resursseja ja työkaluja pysyäkseen näiden hälytysten perässä, ja ruuhkat kasvoivat nopeasti hallitsemattomalle tasolle", sovinnossa sanotaan. "Vuoden 2021 loppuun mennessä Coinbasen tarkistamattomien tapahtumavalvontahälytysten määrä kasvoi yli 100,000 14,000:een (joista monet olivat kuukausia vanhoja), ja tehostettua due diligencea (EDD) vaativien asiakkaiden määrä ylitti XNUMX XNUMX:ta."

Coinbasella on ollut digitaalisen omaisuuden liiketoimintalisenssi NYDFS:llä – jota kutsutaan yleisemmin BitLicenseksi – vuodesta 2017 lähtien. Koska BitLicense on Yhdysvaltain krypton tiukimman sääntelyjärjestelmän maine, se sisältää jatkuvia tutkimuksia, mukaan lukien yksi vuonna 2020, joka aloitti Coinbasen ongelmat. Helmikuussa 2022 yhtiö palkkasi riippumattoman valvojan ratkaistakseen nämä huolenaiheet, mutta heidän alkuperäiset ponnistelunsa eivät täysin tyynnyttäneet NYDFS:ää. 

Toteamalla, että NYDFS:n tutkimus paljastui alun perin Securities and Exchange Commissionille tehdyn hakemuksen perusteella, lakiasiainjohtaja Paul Grewal sanoi lausunnossaan, että "Coinbase on ryhtynyt merkittäviin toimenpiteisiin korjatakseen nämä historialliset puutteet ja on edelleen sitoutunut olemaan johtaja ja roolimalli kryptoavaruus, mukaan lukien kumppanuus sääntelijöiden kanssa noudattamisen suhteen. Uskomme, että sijoituksemme vaatimustenmukaisuuteen ylittävät kaikki muut kryptopörssit kaikkialla maailmassa ja että asiakkaamme voivat tuntea olonsa turvalliseksi ja suojattuna käyttäessään alustojamme.

Coinbasen osakkeet nousivat 6 % alkuvaiheessa. 

© 2022 The Block Crypto, Inc. Kaikki oikeudet pidätetään. Tämä artikkeli on tarkoitettu vain tiedoksi. Sitä ei tarjota eikä ole tarkoitettu käytettäväksi juridisena, vero-, sijoitus-, rahoitus- tai muuna neuvona.