Emmekö voi olla vain ystäviä? DOJ kannustaa yrityksiä (taas) tulemaan liittolaisiksi

DOJ:n jälkeen mainostettu tehostettu täytäntöönpano Foreign Corruption Practices Act -lain mukaan uusi vuosi alkoi DOJ:lla, joka ripusti kenties suurimman porkkanansa, joka houkutteli yrityksiä maailmanlaajuisesti auttamaan DOJ:ta niiden ja heidän työntekijöidensä tutkinnassa – ei rajoittuen FCPA-areenaan. DOJ:n uusimman Corporate Enforcement Policyn tavoitteena on antaa useammalle yritykselle lisäsyitä paljastaa väärinkäytökset käyttämällä lisääntyneitä kannustimia ja mahdollisuuksia houkutella yrityksiä, jotka on jätetty pois ohjelmasta tai joilla ei ole aiempaa motivaatiota yhteistyöhön. Osana sen jatkuvaa kehitystä, joka on suunniteltu täyttämään sen lupaus Bidenin hallinto rakentaa ns.Monacon muistio” ja muiden DOJ:n virkamiesten julkiset lausunnot. Apulaisoikeusministeri Kenneth A. Polite Jr. esitti huomautuksensa 17. tammikuuta 2023 Georgetownin yliopiston lakikeskuksessa, jota itse kuvattiin "ensimmäisiksi merkittäviksi muutoksiksi rikososaston yritysten täytäntöönpanopolitiikkaan vuoden 2017 jälkeen" ja laajensi käytäntöä kaikkiin yritysten väärinkäytöksiin. , poistamalla FCPA:n käytännön nimestä. Pehmentäen DOJ:n viestinnän sävyä kahden viime vuoden aikana, AAG Polite tarjosi yrityksille "uusia, merkittäviä ja konkreettisia kannustimia paljastaakseen väärinkäytökset" ja kehotti yrityksiä ryhtymään DOJ:n "liittolaiseksi rikollisuuden torjunnassa" DOJ:n jälkeen. ei koskaan pystyisi täysin tunnistamaan ja puuttumaan [yritys]rikollisuuteen ilman yrityksiä. . . tulee esiin ja raportoi näiden väärintekijöiden käytöksestä."

AAG Polite ilmoitti kolmesta pääasiallisesta laajennuksesta politiikkaan: DOJ voi käyttää harkintavaltaansa ja kieltäytyä nostamasta yrityksiä syytteeseen raskauvista tekijöistä huolimatta; jos DOJ jatkaa syytteeseenpanoa, yritykset, mukaan lukien uusiutuvat, voivat saada korkeamman sakon alennuksen; ja vaikka yritys ei vapaaehtoisesti paljastaisi väärinkäytöksiään, DOJ voi suositella suurempaa sakon alennusta. Riittääkö AAG Politen uusin vetoomus houkuttelemaan useampia yrityksiä etsimään ja vapaaehtoisesti paljastamaan yritysten väärinkäytöksiä? Yritykset tarvitsevat todennäköisesti hieman enemmän ohjausta ennen päätöksentekoa. Sillä välin kenenkään järkevän lakimiehen, yhtiön toimihenkilön tai yhtiön hallituksen ei tulisi jättää huomiotta huomiotta; AAG Polite varoitti, että DOJ aikoo lisätä yritysten täytäntöönpanotoimia vuonna 2023, mikä jatkaa yritysten yhteistyö- ja vaatimustenmukaisuusohjelmien tehostettua valvontaa.

Kolmas kerta toden sanoo?

Historia viittaa siihen, että DOJ:n viestiä ei jätetä huomiotta. AAG Politen huomautukset muodostavat ainakin kolmannen äskettäisen politiikan päivityksen. Nykyinen Corporate Enforcement Policy on seurausta "FCPA-pilottiohjelma" Huhtikuussa 2016 julkistettu ilmoitus, jonka tarkoituksena on kannustaa yrityksiä yhteistyöhön DOJ:n täytäntöönpanon tehostamiseksi yritysten väärinkäytöksiä vastaan ​​tarjoamalla, että syyttäjät "harkisivat syytteeseenpanosta", jos yritykset täyttävät kolme ehtoa: vapaaehtoisesti paljastavat FCPA:han liittyvän väärinkäytöksen, toimittava täysimääräisesti yhteistyössä (tietojen paljastaminen). kaikki asiaankuuluvat tiedot) tutkimuksen kanssa ja korjaa vaatimustenmukaisuusohjelmat. Jos hallitus nostaa syytteen, yrityksen sakkoja voitaisiin alentaa eikä sitä yleensä nimitetä ulkopuoliseksi valvojaksi. DOJ:n FCPA-yksikkö vastaanotti ohjelman voimassaoloaikana 18 kuukautta 30 vapaaehtoista ilmoitusta yrityksiltä, ​​verrattuna 18 ilmoitukseen edellisen 18 kuukauden aikana, ja DOJ julkaisi seitsemän poikkeamaa. DOJ totesi, että ohjelma "osoitti edistysaskeleen yritysrikollisuuden torjunnassa", mutta tunnustetut parannukset olivat perusteltuja houkutella lisää yrityksiä tulemaan esiin.

DOJ:n toinen yritys ja niin sanotut "parannukset" tulivat marraskuussa 2018 apulaisoikeusministeri Rod Rosensteinin huomautuksissa, jotka tekivät pilottiohjelman pysyväksi ja ilmoitti uusi FCPA Corporate Enforcement Policy. Uusi FCPA-politiikka lisäsi kaikki ehdot täyttävän yrityksen etuja – sen sijaan, että syyttäjät "harkisivat" deklinaatiota, uusi käytäntö tarjosi "olettaman" deklinaatiosta. FCPA:n politiikka omaksui myös tiukemman kannan sakkojen alentamiseen ja valvojan nimittämiseen sekä yksityiskohtaisiin erityisiin kriteereihin, jotka oikeuttavat hyvityksen kunkin kolmen ehdon osalta. Politiikan periaatteet sisällytettiin oikeuskäsikirjaan osoitteessa Kohta 9-47.120. Selventämällä ja lisäämällä mahdollisia kannustimia itsensä paljastamiseen, DOJ toivoi muuttavansa yritysten ilmoituslaskelmia ja rohkaisevansa lisää esittämään tietoja. DOJ:n perusteella päätellen julkinen deklinaatioluettelo, niin ei välttämättä käynyt. Huolimatta lisääntyneistä kannustimista, sen jälkeen kun FCPA-politiikka tuli virallisesti voimaan marraskuussa 2018, DOJ on antanut vain kuusi deklinaatiota, ja prosenttia yrityksistä että itsearviointi on laskenut merkittävästi, samoin kuin yritysten kokonaismäärä rikossyytteitä.

Joka vuosi sen jälkeen DOJ on antanut lisäohjeita FCPA-politiikasta, mikä osoittaa, että DOJ oli toivonut, että useammat yritykset olisivat vastanneet olemassa oleviin kannustimiin. Viime syyskuussa, niin kutsutussa "Monacon muistiossa", apulaisoikeusministeri Lisa O. Monaco antoi lisäohjeita DOJ:n aikomuksesta vahvistaa yritysten valvontaa ja DOJ:n odotuksia yhteistyöstä tarjoamalla yrityksille "porkkanoiden ja tikkujen yhdistelmän", eli "sekoitus kannustimia ja pelotteita." Muistiossa todettiin, että niin kauan kuin raskauttavia seikkoja ei ollut olemassa, yritykset saattoivat kohtuudella odottaa, että DOJ ei vaadi syyllisyyden tunnustamista, jos ne täyttävät kolme ehtoa. Raskauttavia tekijöitä ovat muun muassa ylimmän johdon osallistuminen väärinkäytökseen, merkittävä hyöty väärinkäytöksestä, tällaisen käytöksen yleisyys ja mahdollinen uusiutuminen. Samassa kuussa AAG Polite kaksinkertaistui DOJ:n asettamasta etusijalle yksittäisten huonojen yritystoimijoiden toiminnan tehostetun valvonnan ja vahvisti, että DOJ pitää yrityksiä vastuullisina, jos niillä ei ole riittäviä noudattamisohjelmia. Hän korosti tietopohjaisen tutkintatoiminnan tarvetta pysyä mukana jatkuvasti kehittyvien yritysten huonojen toimijoiden suunnitelmissa. Ehkä tunnustaen menneisyyden vähemmän kuin vaikuttavat tulokset, AAG Politen viimeisimmät huomautukset tammikuussa 2023 pehmentävät Bidenin hallinnon tiukkaa asennetta yritysten täytäntöönpanoon toivoen vihdoin saavansa liittolaisen.

Enemmän "porkkanoita", vähemmän "tikkuja"

AAG Politen huomautukset, jotka on leimattu "ensimmäisiksi merkittäviksi muutoksiksi" FCPA-politiikkaan vuodesta 2017 lähtien ja laajentavat käytäntöä kaikkiin yritysten väärinkäytöksiin (ei vain ulkomaiseen lahjontaan). - paljastaa, mutta myös etsiä väärinkäytöksiä. Yritykset, jotka on kerran jätetty luoton ulkopuolelle joko raskauttavien olosuhteiden vuoksi tai jos ne eivät täytä yhtä kolmesta edellytyksestä, voivat nyt saada harkinnanvaraisia ​​hylkäyksiä tai rangaistuksen alennuksia, kunhan ne tekevät yhteistyötä "yli ja pidemmälle". AAG Polite kuvaili nämä kolme pääasiallista muutosta käytäntöön:

Ensinnäkin, merkittävässä muutoksessa "Monacon muistiosta" DOJ voi alkaa tarjota yrityksille hylkäyksiä raskauvista olosuhteista huolimatta. Tarkistetun käytännön mukaan, vaikka raskauttavat olosuhteet johtavat edelleen yritysten hylkäämiseen a olettamus DOJ voi kuitenkin käyttää harkintavaltaansa ja kieltäytyä nostamasta syytettä, jos yritys voi osoittaa kolme tekijää: itsensä paljastaminen välittömästi saatuaan tietää väitetystä väärinkäytöksestä; olemassa oleva tehokas noudattamisohjelma väärinkäytösten tunnistamiseksi ja itsensä paljastamiseksi; ja "poikkeuksellinen" yhteistyö DOJ:n tutkinnan kanssa, mukaan lukien "poikkeuksellinen korjaaminen". AAG Polite tarjosi ohjeita, joiden mukaan "poikkeuksellinen yhteistyö" vaatii yrityksiä ylittämään aiemmassa politiikassa määritellyt täydellisen yhteistyön kriteerit (mukaan lukien kaikkien asiaankuuluvien tosiseikkojen ja todisteiden paljastaminen henkilöistä, jotka ovat osallistuneet väärinkäytöksiin yrityksen sisällä ja ulkopuolella). yritys), ja hän korosti, että yhteistyön "välittömyys, johdonmukaisuus, aste ja vaikutus" tulee olemaan tärkeä osa DOJ:n yhteistyöluottojen arvioinnissa.

Toiseksi, vaikka rikosoikeudellinen ratkaisu olisi perusteltu, yritykset voivat ansaita alennuksia tai suosituksia, jotka ovat vähintään 50 % – aikaisempi mahdollinen enimmäismäärä – ja jopa 75 %:n alennus Yhdysvaltain tuomioohjeiden sakkoalueen alimmasta hinnasta, jos yritys on osoittanut "Poikkeuksellinen yhteistyö ja korjaaminen." Lisäksi näissä tilanteissa DOJ ei yleensä vaadi yrityksen syyllisyyden tunnustamista – mukaan lukien rikosten uusimiseen syyllistyneet – ilman "useita tai erityisen törkeitä raskauttavia seikkoja".

Kolmanneksi tarkistettu käytäntö antaa yrityksille, jotka eivät paljasta itseään, lisää kannustimia "täysin yhteistyöhön ja oikea-aikaiseen ja asianmukaiseen korjaamiseen". Näissä olosuhteissa DOJ aikoo suositella jopa 50 %:n alennusta suuntaviivojen alimmasta hinnasta – kaksinkertainen alennuksen enimmäismäärä aiemman politiikan mukaisesti – ja rikosten uusimiseen osallistuneiden osalta alennus on edelleen voimassa, mutta todennäköisesti poistuu. suuntaviivoissa toisesta lähtökohdasta. AAG Polite varoitti, että 50 %:n alennus "ei tule olemaan uusi normi", vaan jokainen yritys "alkaa nollasta yhteistyöhyvityksestä" ja sen on "todella erottuva ja osoitettava poikkeuksellista yhteistyötä ja korjaamista" ansaitakseen täyden summan.

Vaikka sävy on pehmentynyt, AAG Polite varoitti, että nämä uudet kannustimet eivät poista niitä "vakavia seurauksia", joita yritykset kohtaavat, jos yritykset epäonnistuvat itse ilmoittamaan tai toimimaan täysimääräisesti yhteistyössä tai korjaamaan asian, tai DOJ:n "ykköstavoitteesta" saada henkilöt rikosoikeudellisiin syytteisiin. . Käyttämällä Glencore Ltd:n kotelo esimerkkinä mm. AAG Polite selitti, että yrityksen myöhäinen ja puutteellinen yhteistyö, riittämättömien tai oikea-aikaisten kurinpitotoimenpiteiden toteuttamatta jättäminen henkilöstöä kohtaan tai riittämättömät määräystenmukaisuusohjelmat ovat jatkuva peruste minimaaliselle rangaistuksen lieventämiselle. Siitä huolimatta AAG Polite päätti huomautuksensa korostaen uudelleen DOJ:n kantaa, jonka mukaan se on sitoutunut kannustamaan yrityksiä työskentelemään DOJ:n kanssa rikosten havaitsemiseksi ja ehkäisemiseksi.

Tehostettu valvonta niukoista ohjeista huolimatta

AAG Polite edellytti, että DOJ aikoo lisätä täytäntöönpanotoimia tänä vuonna, ja lisääntyneiden kannustimien myötä yhtiöiden valvontaa tehostetaan väärinkäytösten havaitsemiseksi, noudattamisohjelmat, itsensä paljastaminen, yhteistyö ja korjaaminen. Vastuullisen sisäasianajajan on arvioitava yrityksensä olosuhteet ja ymmärrettävä AAG Politen huomautukset neuvoakseen hallituksiaan, johtoaan ja työntekijöitään. Sen arvioiminen, pitäisikö yritysten ottaa riski paljastaa itsensä, kun väärinkäytökset havaitaan, ei kuitenkaan ole helppo tehtävä ilman DOJ:n lisäohjeita tai esimerkkejä todellisista yritysten päätöksistä tarkistetun politiikan mukaisesti. Yhteistyön ja korjaamisen "poikkeuksellinen" taso pysyy subjektiivisena ja suurelta osin määrittelemättömänä, ja AAG Polite kuvailee standardia "ei vain jyrkänteen juoksemiseksi tai edes kultaisen standardin mukaiseksi yhteistyöksi, vaan todella poikkeukselliseksi". Lisäksi AAG Politen painotus "välittömään" julkistamiseen jättää yritysten pohtimaan, edellyttääkö yhteistyöhyvityskelpoisuus tietojen ilmoittamista DOJ:lle heti, kun ongelma havaitaan, vai voidaanko paljastamista lykätä, kunnes yritys on tutkinut menettelyn. Toimihenkilöiden tulee työntää DOJ:ta saadakseen hieman enemmän ohjausta, koska jos tähän mennessä tarjotut merkittävät kannustimet eivät ole onnistuneet, yritykset (ja neuvojat) eivät todennäköisesti muuta laskelmiaan määrittelemättömän standardin valossa. AAG Polite toivottavasti selvittää osan näistä epäselvyyksistä ja antaa lisäohjeita tulevassa pääpuheessaan 3. maaliskuuta 2023 American Bar Associationin 38^th National Institute on White Collar Crime.

Jos haluat lukea lisää Robert Anello, ole hyvä ja vieraile www.maglaw.com.

Emily Smit, yrityksen työntekijä, auttoi tämän blogin valmistelussa.