Rahoittaa

Alista-konsernin johtajille määrättiin 1.6 miljoonan dollarin sakko jalometallipetoksesta

03/03/2022
Bitcoin Ethereum -uutiset

Yhdysvaltain Floridan osavaltion liittovaltion tuomioistuin on määrännyt yhteensä 1.6 miljoonan dollarin sakon kahdelle asukkaalle, Marvin W. Courson III:lle ja Christopher A. Kertatosille, jotka johtivat  Ponzi-huijaus  vähittäiskaupan hyödykkeiden markkinoilla.

Commodity Futures Trading Commissionin ilmoittama ( CFTC  ) keskiviikkona annetulla oikeuden määräyksellä näille kahdelle henkilölle määrättiin myös pysyvä kaupankäynti- ja rekisteröintikielto sekä pysyvä kielto, joka kielsi heitä jatkamasta rikkomuksia.

Viimeisin määräys annettiin sen jälkeen, kun tuomioistuin antoi tuomion yhtiötä, The Alista Groupia, ja yksittäistä Luis M. Pineda Palaciosia vastaan ​​samassa petossuunnitelmassa. Alista ja sen promoottorit veloittivat ensimmäisen kerran sääntelijältä heinäkuussa 2020.

Ponzi-suunnitelma

Sekä Courson että Kertatos ovat Floridan asukkaita, ja ne toimivat heinäkuusta 2016 noin tammikuuhun 2018. He pettivät asiakkaita, jotka aikoivat tehdä laittomia, pörssin ulkopuolisia jalometallien vähittäiskauppoja.

Vuoden 2010 Dodd-Frank Wall Streetin uudistus- ja kuluttajansuojalain mukaan pörssin ulkopuoliset vipuvaikutteiset liiketoimet, kuten vastaajien suorittamat liiketoimet, ovat laittomia, elleivät ne johda metallin todelliseen toimitukseen 28 päivän kuluessa. Mutta sääntelyviranomainen havaitsi, että jalometalleja ei koskaan toimitettu asiakkaille.

Oikeuden määräyksessä täsmennettiin, että molemmat henkilöt kavallevat asiakkaiden varoja spekuloidakseen jalometalleilla Alistan omaan lukuun. He jopa maksoivat Alistan liiketoimintakulut ja suorittivat Ponzi-tyylisiä maksuja joillekin asiakkaille. Courson hallitsi Alistan pankkitilejä ja vastasi myös liiketoiminnasta ja rekrytointipäätöksistä.

Kertatos puolestaan ​​sai lisäksi syytteen joidenkin Alistan asiakkaiden henkilökohtaisesta huijaamisesta. Hän vastaanotti asiakkaiden varoja hallinnassaan oleville henkilö- ja/tai yritysten pankkitileille ja kavaltasi tuotot henkilökohtaisiin ja muihin kuluihin, jotka eivät liity vipuvaikutteisten jalometallien kauppaan.

Molemmille määrätystä rahallisesta kokonaisrangaistuksesta Courson on tuomittu maksamaan 560,152 274,988 dollaria siviilioikeudellisena rahallisena rangaistuksena sekä erillisen saman summan asiakkaan palautuksena. Kertatos joutuu maksamaan 274,988 XNUMX dollaria siviilirangaistuksena ja vielä XNUMX XNUMX dollaria palautuksena.

Yhdysvaltain Floridan osavaltion liittovaltion tuomioistuin on määrännyt yhteensä 1.6 miljoonan dollarin sakon kahdelle asukkaalle, Marvin W. Courson III:lle ja Christopher A. Kertatosille, jotka johtivat  Ponzi-huijaus  vähittäiskaupan hyödykkeiden markkinoilla.

Commodity Futures Trading Commissionin ilmoittama ( CFTC  ) keskiviikkona annetulla oikeuden määräyksellä näille kahdelle henkilölle määrättiin myös pysyvä kaupankäynti- ja rekisteröintikielto sekä pysyvä kielto, joka kielsi heitä jatkamasta rikkomuksia.

Viimeisin määräys annettiin sen jälkeen, kun tuomioistuin antoi tuomion yhtiötä, The Alista Groupia, ja yksittäistä Luis M. Pineda Palaciosia vastaan ​​samassa petossuunnitelmassa. Alista ja sen promoottorit veloittivat ensimmäisen kerran sääntelijältä heinäkuussa 2020.

Ponzi-suunnitelma

Sekä Courson että Kertatos ovat Floridan asukkaita, ja ne toimivat heinäkuusta 2016 noin tammikuuhun 2018. He pettivät asiakkaita, jotka aikoivat tehdä laittomia, pörssin ulkopuolisia jalometallien vähittäiskauppoja.

Vuoden 2010 Dodd-Frank Wall Streetin uudistus- ja kuluttajansuojalain mukaan pörssin ulkopuoliset vipuvaikutteiset liiketoimet, kuten vastaajien suorittamat liiketoimet, ovat laittomia, elleivät ne johda metallin todelliseen toimitukseen 28 päivän kuluessa. Mutta sääntelyviranomainen havaitsi, että jalometalleja ei koskaan toimitettu asiakkaille.

Oikeuden määräyksessä täsmennettiin, että molemmat henkilöt kavallevat asiakkaiden varoja spekuloidakseen jalometalleilla Alistan omaan lukuun. He jopa maksoivat Alistan liiketoimintakulut ja suorittivat Ponzi-tyylisiä maksuja joillekin asiakkaille. Courson hallitsi Alistan pankkitilejä ja vastasi myös liiketoiminnasta ja rekrytointipäätöksistä.

Kertatos puolestaan ​​sai lisäksi syytteen joidenkin Alistan asiakkaiden henkilökohtaisesta huijaamisesta. Hän vastaanotti asiakkaiden varoja hallinnassaan oleville henkilö- ja/tai yritysten pankkitileille ja kavaltasi tuotot henkilökohtaisiin ja muihin kuluihin, jotka eivät liity vipuvaikutteisten jalometallien kauppaan.

Molemmille määrätystä rahallisesta kokonaisrangaistuksesta Courson on tuomittu maksamaan 560,152 274,988 dollaria siviilioikeudellisena rahallisena rangaistuksena sekä erillisen saman summan asiakkaan palautuksena. Kertatos joutuu maksamaan 274,988 XNUMX dollaria siviilirangaistuksena ja vielä XNUMX XNUMX dollaria palautuksena.

Lähde: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/