Robinhoodin kryptokauppayksikkö sai 30 miljoonan dollarin sakon Landmark-tapauksessa

New Yorkin osavaltion rahoituspalveluministeriö (DFS) on määrännyt Robinhoodin kryptokaupan yksikölle 30 miljoonan dollarin sakot sääntelijälle merkittävässä tapauksessa.

Monen miljoonan dollarin sakko tulee rahanpesun vastaisten ja kyberturvallisuusmääräysten rikkomisesta; ensimmäinen tällainen kanne, jonka DFS on nostanut krypto-yhtiötä vastaan.

AML-rikkomukset

Finanssiministeriön antaman lausunnon mukaan Robin Hood sai kovan sakon pankkisalaisuuslakiin ja rahanpesun vastaiseen lainsäädäntöön liittyvistä "merkittävistä virheistä".

Sakko ei sinänsä tule yllätyksenä Robin Hood. Verkkovälitys oli julkisesti paljastanut, että he odottivat saavansa jonkinlaisen rangaistuksen sääntelyviranomaiselta jo aiemmin tähän aikaan viime vuonna. Vaikka Robinhood oli alun perin odottanut sakon olevan noin 10 miljoonan dollarin luokkaa, luku kasvoi myöhemmin kolminkertaiseksi.

Osana sovintoratkaisua Robinhoodin on nyt palkattava "riippumaton konsultti" varmistaakseen, että jatkossa noudattaminen ei tapahdu.

"Liiketoimintansa kasvaessa Robinhood Crypto ei investoinut asianmukaisia ​​resursseja ja huomiota noudattamiskulttuurin kehittämiseen ja ylläpitämiseen - epäonnistuminen, joka johti merkittäviin ministeriön rahanpesun vastaisten ja kyberturvallisuusmääräysten rikkomiseen", sanoi ylikomisario Adrienne A. Harris. julkaistussa lausunnossa Tiistai. "Kaikkiin New Yorkin osavaltiossa toimiluvan saaneisiin virtuaalivaluuttayhtiöihin sovelletaan samoja rahanpesun vastaisia, kuluttajansuoja- ja kyberturvallisuusmääräyksiä kuin perinteiset rahoituspalveluyritykset."

Ylikomisario Harris varoitti, että tapaus ei ehkä ole viimeinen laatuaan.

"DFS jatkaa tutkimista ja ryhtyy toimiin, jos luvanhaltija rikkoo lakia tai ministeriön määräyksiä, jotka ovat kriittisiä kuluttajien suojelemiseksi ja laitosten turvallisuuden ja toimivuuden takaamiseksi", hän lisäsi.  

Oikeudenmukaisempi sääntely

Vaikka Harris on ryhtynyt päättäväisiin toimiin Robin Hood epäonnistumisten vuoksi DFS:n superintendentti on tehnyt selväksi, että oikeustoimien tulisi olla viimeinen keino. Puhumassa Wall Street Journalille kesäkuu hän sanoi: "Meidän pitäisi olla avoimia siitä, mitkä tieliikennesäännöt ovat," välttää "sääntelyn toimeenpanolla", jossa turvalliset käytännöt selviävät vasta oikeustoimien kautta.

Osana avoimuutta koskevaa sitoutumistaan ​​DFS julkaisi ohjeet stabiileista kolikoista aikaisemmin tänä vuonna. 

Mitä mieltä olet tästä aiheesta? Kirjoita sinulles ja kerro meille!

Vastuun kieltäminen

Kaikki verkkosivustollamme olevat tiedot julkaistaan ​​vilpittömässä mielessä ja vain yleisiin tarkoituksiin. Kaikki toimet, jotka lukija toteuttaa verkkosivustollamme oleviin tietoihin, ovat ehdottomasti omalla vastuullaan.