Sääntelyviranomaiset tehostavat krypton valvontaa FTX-tutkimuksilla

Yhdysvaltain sääntelyviranomaiset ovat jälleen lisänneet kryptoavaruuden valvontaa. Raporttien mukaan FTX, Sam Bankman-Fried ja 3AC ovat tutkinnan alla mahdollisten arvopaperirikkomusten varalta. 

Securities and Exchange Commission (SEC) ja Commodity Futures Trading Commission (CFTC) tutkivat yrityksiä. 

Takaisin sääntelyn valvonnan alle 

Osavaltion hakemuksen mukaan kryptopörssi FTX, sen US Division FTX US ja pörssin perustaja Sam Bankman-Fried ovat Texasin viranomaisten tutkittavana mahdollisista arvopaperirikkomuksista. Raporttien mukaan sääntelyviranomaiset tutkivat, voidaanko FTX:n tarjoamat tuottotilit luokitella rekisteröimättömiksi arvopapereiksi, kuten on kuvattu erillisessä Voyager Digitalin konkurssimenettelyä koskevassa hakemuksessa. Sam Bankmanin ja Friedin johtama FTX oli äskettäin voittanut huutokaupan konkurssiin menneen yrityksen omaisuuden hankkimiseksi. 

Texas State Securities Boardin täytäntöönpanojohtaja Joseph Jason Rotunda totesi, 

"Enforcement Division tutkii nyt FTX Tradingia, FTX US:ta ja niiden päämiehiä, mukaan lukien Sam Bankman-Friedia."

Kommunikaatiossa viranomaisten kanssa 

FTX:n tiedottaja totesi, että yritys on jatkuvassa yhteydessä valvontaviranomaisiin, ja näin on ollut jo jonkin aikaa. 

"Olemme käyneet neuvotteluja Texasin osavaltion sääntelyviranomaisen kanssa jonkin aikaa. Meillä on aktiivinen lisenssihakemus, joka on ollut vireillä ja uskomme, että toimimme täysin sen rajoissa, mitä voimme tehdä tällä välin. Odotamme innolla yhteistyön jatkamista Texasin kanssa."

Tuottotilit tarkastelun alla 

Valtion viranomaisten hakemuksessa Rotunda ilmoittaa, että hän perusti tilin FTX:lle FTX-sovelluksen kautta ja ansaitsi tuottoa ETH-talletuksille ja tilille siirretyille varoille tältä linkitetyltä pankkitililtä. FTX antaa käyttäjilleen mahdollisuuden ansaita tuottoa talletuksistaan ​​ja ansaita jopa 8 % APY ensimmäisestä 10,000 5 dollarista ja 10,000 % APY:stä yli 10 XNUMX dollarin mutta alle XNUMX miljoonan dollarin talletuksista. Rotundan mukaan FTX ei ole rekisteröitynyt myymään tai tarjoamaan arvopapereita Texasin osavaltiossa. 

Rotunda kirjoitti hakemukseen, 

"Tuottotulojeni perusteella ja Texasin osavaltion arvopaperilautakunnan täytäntöönpanoosaston tekemän tutkimuksen perusteella tuottoohjelma näyttää olevan sijoitussopimus, todiste velkaantumisesta ja seteli, ja sellaisenaan vaikuttaa siltä, ​​että sitä säännellään arvopaperina Texasissa. .”

Voyager-yhteys 

Sam Bankman-Friedin johtama FTX oli tarjonnut Voyager Digitalille 500 miljoonan dollarin luottorajaa kesäkuussa. Jälkimmäinen kuitenkin hakeutui konkurssiin heinäkuussa Terran romahduksen aiheuttaman markkinoiden mullistuksen vuoksi. Konkurssimenettelyn aikana tehdyt hakemukset paljastivat, että Sam Bankman-Friedin perustama Alameda Research oli velkaa Voyagerille 377 miljoonaa dollaria. 

- FTX pörssi keräsi Voyager Digitalin omaisuutta 1.4 miljardilla dollarilla, mikä päihitti Wave Financialin ja Binancen kilpailijat. Viranomaisten mukaan Voyageria tutkitaan myös arvopapereiksi katsottavien tuottotilien vuoksi. Myös muut yritykset, kuten Celsius ja BlockFi, ovat joutuneet tuotteidensa valvonnan alaisuuteen. 

Celsius ja 3AC myös tarkastelun alla 

Celsius on toinen yritys, joka hakeutui konkurssiin Terran romahduksen jälkeen. CFTC tutkii yritystä mahdollisen markkinoiden manipuloinnin ja käyttäjien varoja koskevan avoimuuden puutteen vuoksi. Celsiuksen edustajat tekevät yhteistyötä tutkinnan kanssa. SEC ja CFTC tutkivat myös 3AC:tä, ja sääntelyviranomaiset haluavat ymmärtää, rikkoiko Singaporessa sijaitseva krypto-hedge-rahasto sääntöjä, joita hedge-rahastojen on noudatettava. 

Hyvien lähteiden mukaan sääntelijät uskovat 3AC:n johtaneen asiakkaita harhaan taseestaan, eivätkä paljastaneet, miksi rahastoa ei ollut rekisteröity tarvittaviin sääntelyviranomaisiin.

Vastuuvapauslauseke: Tämä artikkeli on tarkoitettu vain tiedoksi. Sitä ei tarjota eikä ole tarkoitettu käytettäväksi laki-, vero-, sijoitus-, rahoitus- tai muuna neuvona.