Crypto Industry Eyes SEC:n "täytäntöönpanosäännöt" nostetaan

Alan johtajien ja lakimiesten mukaan täytäntöönpanoa valvova sääntely jatkuu konkreettisten kryptooikeudellisten puitteiden puuttuessa, kun sääntelijät pyrkivät tuomaan esiin viimeaikaisia ​​sijoittajansuojaongelmia alueella. 

Salaukseen liittyvät tapaukset ja täytäntöönpanotoimet ovat lisääntyneet viime viikkoina. SEC laskutti viimeksi 11 henkilöä väitetystä luomisesta ja mainostamisesta vilpillinen kryptopyramidi ja Ponzi-peli, nimeltään Forsage, joka keräsi yli 300 miljoonaa dollaria yksityissijoittajilta.

Sääntelyviranomainen yhdessä Yhdysvaltain oikeusministeriön (DOJ) kanssa myös syytti entisestä Coinbasen työntekijästäveljensä ja ystävänsä kanssa sisäpiirikaupoilla viime kuussa. SEC väittää valituksessaan, että yhdeksän erilaista kryptotunnusta ovat arvopapereita.

DOJ syytti 30. kesäkuuta kuutta henkilöä kryptopetosrikoksista tapauksissa, joissa oli yli 100 miljoonan dollarin tappioita. Yksi oli tähän mennessä suurin tunnettu NFT-järjestelmä, johon kuului väitetty ns. "matto pull" -järjestelmä, johon osallistui Baller Ape Clubin NFT.  

Suuri osa viimeisimmistä täytäntöönpanotoimista on ollut työn alla jo jonkin aikaa, hallituksen ministeri Ari Redbordin mukaan. TRM Labs.  

"Nämä eivät välttämättä ole uusia petoksia tai huijauksia; ne ovat petoksia tai huijauksia, jotka ovat nyt löytämässä tiensä täytäntöönpanojärjestelmän tai rikosoikeusjärjestelmän läpi", hän sanoi. "Tuntuu, että paljon tapahtuu juuri nyt, mutta osa niistä on huipentuma sille, mikä alkoi puoli vuotta tai vuosi sitten." 

Sääntely täytäntöönpanon avulla sääntelyn epävarmuuden taustalla

SEC nimesi toukokuussa uudelleen kybertiiminsä viraston täytäntöönpanoosastossa Crypto Assets and Cyber ​​Unitiksi. Sääntelyviranomainen paljasti tuolloin lisäävänsä 20 henkilöä salausmarkkinoiden ja kyberuhkien sijoittajien suojelemisesta vastaavaan tiimiin, mikä nostaisi sen henkilöstömäärän 50:een.

"SEC on jo lisännyt kuumuutta, ja odotan, että kuumuus jatkuu ja mahdollisesti kuumenee vieläkin, kun SEC yrittää laajentaa valtaansa alalla, joka on jo tulvinut sääntelyn epävarmuudesta", sanoi. Adam Pollet, kumppani Eversheds Sutherlandin arvopaperien täytäntöönpano- ja riita-asioissa.

Patrick Daugherty, entinen SEC-lakimies ja Foley & Lardnerin yhteistyökumppani, lisäsi: "Petostapaukset ovat helppoja tapauksia. Odotan SEC:n tuovan helppoja tapauksia helpon voiton saavuttamiseksi."

Oikeusministeriö helmikuussa nimitettiin johtajaksi kansalliselle kryptovaluutan valvontatiimille — uusi yksikkö, joka keskittyy digitaalisen omaisuuden takavarikointiin ja blockchain-pohjaiseen lainrikkomukseen.

Redbord, joka oli ennen TRM Labsia Yhdysvaltain syyttäjä ja virkamies sekä DOJ:ssa että Yhdysvaltain valtiovarainministeriössä, sanoi, että viimeaikaiset tapahtumat, kuten Terran algoritminen vakaakolikko UST ja LUNA-tunnus ovat kannustaneet sääntelijöitä valaisemaan kuluttajansuojakysymyksiä ja tilan vakausriskiä.

"On vaikea saada mitään läpi kongressin, joten et välttämättä tule saamaan mitään selkeää oikeudellista kehystä lähiaikoina", hän lisäsi.

"Näet sääntelyn täytäntöönpanotoimilla parempaan tai huonompaan suuntaan, koska ilman selkeitä oikeudellisia puitteita sääntelijät tulevat tavallaan tulkitsemaan omia viranomaisiaan."

Vaikka ohjeet ovat melko selkeät rahanpesun torjunta-alueella, selkeän sääntelykehyksen olemassaolo on arvopaperialueella kriittistä, Redbord sanoi. 

Hän lisäsi, että toisin kuin DOJ:n, jonka on todistettava petokset, SEC:n on myös osoitettava, että salaliittolaiset käyttivät kauppaa arvopapereihin liittyvällä sisäpiiritiedolla.

Sens. Cynthia Lummis, R-Wyo. ja Kirsten Gillibrand, DN.Y., kesäkuussa käyttöön Ishayoiden opettaman Vastuullinen talousinnovaatiolaki, jossa on osio "arvopaperiinnovaatiot".

"Se on asia, josta neuvotellaan, jatketaan ja keskustellaan jonkin aikaa", hän sanoi. 

Mitä Forsagen tapauksessa tapahtuu seuraavaksi?

Vaikka alan tarkkailijat odottavat SEC:n tehostavan täytäntöönpanotoimia kryptoavaruudessa, he myönsivät, että kaikki tapaukset eivät ole helppoja. 

Esimerkiksi Forsage jatkoi toimintaansa huolimatta siitä, että se sai lakkauttamistoimia Filippiinien SEC syyskuussa 2020 ja Montanan arvopaperi- ja vakuutusasioista vastaava komissaari maaliskuussa 2021.

- väitetyn järjestelmän verkkosivusto, joka toimi syytteiden nostamisen aikaan, näyttää nyt suljetun. 

Forsagen perustajien tiedettiin viimeksi asuneen Venäjällä, Georgian tasavallassa ja Indonesiassa. Pollet sanoi, että vastaajat voivat haastaa SEC:n toimivallan siltä osin kuin ne tulevat esiin.

Hän lisäsi, että SEC voi pyytää tuomioistuinta määräämään väliaikaisen lähestymiskiellon tai varojen jäädyttämisen väitetyn petollisen järjestelmän operaattoreita vastaan ​​estääkseen sijoittajien varojen tuhlaamisen edelleen oikeudenkäynnin edetessä. Mutta näyttää siltä, ​​että sääntelijä ei ole tehnyt niin, Pollet sanoi ja huomautti, että se voi johtua siitä, että asiaankuuluvat varat sijaitsevat Yhdysvaltojen ulkopuolella.

SEC:n tiedottaja kieltäytyi kommentoimasta enempää valitus.

Redbord sanoi, että olisi erityisen vaikeaa saada Forsagen perustajat Mikail Sergeev ja Sergei Maslakov – viimeksi asuneen Venäjällä – Yhdysvaltain oikeussaliin.

Sergeev ja toinen SEC-tapauksen vastaaja, Lola Ferrari, siirtyivät uuteen ja samalla tavalla epäilyttävään projektiin, nimeltään Express Smart Game, kun taas toinen Forsagen luoja Vladimir “Lado” Okhotnikov ohjasi liikenteen Forsagen YouTube-kanavalta uudelle. (väitetty) huijaus, Meta Force, valitus huomauttaa.

"Siitä tulee jonkinlainen nimi ja häpeä", Redbord sanoi, "jos haluat varmistaa, että nämä henkilöt - ja erityisesti Forsage - tunnetaan siellä kokonaisuuksina, joiden kanssa ei tehdä liiketoimintaa."

Saat päivän tärkeimmät kryptouutiset ja oivallukset postilaatikkoosi joka ilta. Tilaa Blockworksin ilmainen uutiskirje nyt.