Kryptopörssi Kraken syyttää itseään

Tämän vuoden heinäkuussa, kryptopörssi Kraken joutui Yhdysvaltain valtiovarainministeriön tutkittavaksi Iranille määrättyjen pakotteiden väitetyistä rikkomuksista.

Pari päivää sitten OFAC virallisesti ilmoitettu että se oli päässyt sopimukseen Krakenin kanssa asian lopettamisesta. 

Iranin seuraamukset

Yhdysvaltain valtiovarainministeriö on jo jonkin aikaa asettanut Irania vastaan ​​pakotteita, mukaan lukien pakotteet, jotka kieltävät digitaalisten valuuttojen siirron Yhdysvalloista Lähi-idän maahan. 

Kaiken kaikkiaan nämä ovat taloudellisia, kaupallisia, tieteellisiä ja sotilaallisia pakotteita, jotka on määrätty Iranille YK:n turvallisuusneuvoston kautta vuonna 2015, vaikka jotkin niistä ovat olleet voimassa vuodesta 1979 lähtien pelkästään Yhdysvallat. Yhdysvaltain valtiovarainministeriön OFAC (Office of Foreign Assets Control) valvoo näiden säännösten noudattamista. 

Kiellettyjen rahoitustransaktioiden osalta iranilaisilta rahoituslaitoksilta on kiellettyä päästä suoraan Yhdysvaltojen rahoitusjärjestelmään, mutta se sai aluksi tehdä sen epäsuorasti muiden maiden pankkien kautta. Yhdysvaltain hallitus on kuitenkin sittemmin vakuuttanut jopa eurooppalaiset pankit ja rahoituslaitokset olemaan tekemisistä Iranin kanssa. 

Vuonna 2013 uudella toimeenpanomääräyksellä pakotteet laajennettiin kaikille, jotka tekevät merkittäviä liiketoimia Iraniin tai Iranista, minkä vuoksi myös Kraken osallistui tapaukseen tänä vuonna. 

Kryptopörssin Krakenin syytteet

Krakeniä syytettiin näiden pakotteiden kiertämisestä koska se oli mahdollistanut digitaalisten valuuttojen siirron Iraniin. 

Kraken oli aluksi kiistänyt syytteet, mutta koska heidät on nyt pakotettu sovittamaan OFAC:n kanssa, on mahdollista, että heidän on täytynyt myöntää jotain. 

OFAC paljasti, että pörssin emoyhtiön Paywardin kanssa tehty sopimus sisältää yli 362,000 XNUMX dollarin maksun:

"sovittaa mahdollisen siviilioikeudellisen vastuunsa Iranin vastaisten pakotteiden ilmeisistä rikkomuksista." 

Lisäksi pörssi on suostunut sijoittamaan 100,000 XNUMX dollaria näihin pakotteisiin liittyvien sääntöjen noudattamisen lisätarkistuksiin. 

OFAC selittää, että ongelma johtui siitä, että keskus ei ole ottanut käyttöön asianmukaisia ​​paikannustyökaluja, kuten automaattista IP-osoitteiden estojärjestelmää, ajoissa. Tällä tavalla Kraken antoi käyttäjien, jotka näyttivät olevan Iranissa, toimia alustallaan. 

Näin ollen kyseessä ei ole tietoinen ja aktiivinen osallistuminen, vaan vain epäonnistuminen ryhtyä oikea-aikaisiin toimiin rajoittaakseen tai estääkseen liiketoimia iranilaisilta käyttäjiltä. Toisaalta, kun kryptovaluuttatapahtumat on tehty, niitä ei voi enää peruuttaa tai palauttaa. 

Todellakin, OFAC:n virallinen lausunto sanoo nimenomaisesti, että Krakenin ilmeiset rikkomukset eivät olleet vakavia, ja ne paljastettiin vapaaehtoisesti. 

Mielenkiintoista on, että pörssi itse ilmoitti rikkomuksista OFAC:lle. 

Krakenin rikkomukset: luvattomat kryptosiirrot

Krakenilla on itse asiassa ollut pitkään oma rahanpesun ja sanktioiden noudattamisohjelma, joka sisältää asiakkaiden seulonnan. Näistä tarkastuksista huolimatta Kraken käsitteli 14. lokakuuta 2015 ja 29. kesäkuuta 2019 välisenä aikana 826 tapahtumaa sellaisten henkilöiden puolesta, jotka näyttivät olevan Iranissa, yhteensä yli 1.6 miljoonaa dollaria. 

Kyseessä ei siis ole yksittäinen rikkomus, vaan sarja rikkomuksia, jotka tapahtuivat lähes neljän vuoden aikana. 

Ongelmana on, että Kraken esti iranilaisia ​​käyttäjiä avaamasta uusia tilejä, mutta ei ollut ottanut käyttöön IP-osoitteiden estoa transaktiotoiminnassa. Siksi muualla rekisteröitynyt käyttäjä saattoi myöhemmin kirjautua sisään Iranista ja toimia sieltä. 

Kun tällaiset käyttäjät tekivät kauppaa pörssille tai sieltä pois ollessaan Iranissa, pakotteita rikottiin. 

Keskus havaitsi sitten itsenäisesti 826 rikkomusta ja ilmoitti tästä OFAC:lle. Myöhemmin se toteutti myös pakotettujen lainkäyttöalueiden IP-osoitteiden automaattisen eston kaikissa tapahtumissa. Lisäksi OFAC raportoi, että se on myös ottanut käyttöön erilaisia ​​lohkoketjuanalyysityökaluja valvoa muita rikkomuksia. 

Valtiovirasto kertoo, että Kraken ilmoitti itse ilmeisistä rikkomuksista ja että nämä ilmeiset rikkomukset muodostivat ei-vakavan tapauksen, joten määrätty sakko oli vain puolet sääntöjen vastaisten liiketoimien arvosta. 

Raskauttavat ja lieventävät tekijät

Ainoa havaittu raskauttava seikka on se, että Kraken ei noudattanut riittävää huolellisuutta seuraamusten noudattamiseen liittyvissä velvollisuuksissaan soveltamalla maantieteellisiä tarkastuksia vain rekisteröinnin yhteydessä. 

Erilaisia ​​lieventäviä tekijöitä on se, että se ilmoitti rikkomuksista vapaaehtoisesti OFAC:lle ja teki yhteistyötä viraston kanssa. Lisäksi se on jo ottanut käyttöön korjaavia toimenpiteitä, joiden pitäisi ratkaista pahenemiseen liittyvä ongelma. 

On syytä huomata, että Kraken itse asiassa sijaitsee Yhdysvalloissa, joten sen on noudatettava enemmän maansa sääntöjä. 

Se, että se on keskitetty vaihto, tarkoittaa, että se ei voi välttyä tällaisilta ohjauksilta, jotka puuttuvat täysin hajautetuilta alustoilta, kuten DeFi- ja DEX-alustat.

Lisäksi Kraken on ollut olemassa pitkään, koska se perustettiin jo vuonna 2011, kaksi vuotta Bitcoinin syntymän jälkeen. Se on ylivoimaisesti yksi laajimmin käytetyistä Yhdysvaltain kryptopörsseistä, jolla on eniten historiaa. Tämä tapaus vain vahvistaa sen järkevyyttä ja erityisesti sen noudattamista Yhdysvaltain lakien kanssa.