Securities and Exchange Commissionin tutkimusosasto nimesi "crypto-assets" ja muut kehittyvät teknologiat tämän vuoden tärkeimmäksi tavoitteeksi.
"Divisioona suorittaa tutkimuksia meklareista ja RIA:ista, jotka käyttävät nousevaa rahoitusteknologiaa tai uusia käytäntöjä, mukaan lukien teknologiset ja online-ratkaisut vaatimustenmukaisuuden ja markkinoinnin vaatimusten täyttämiseksi ja sijoittajien tilien hoitamiseksi", SEC sanoi tiedotteessa. divisioonan julkinen tehtävälista.
Näissä tutkimuksissa keskitytään siihen, ovatko digitaalista omaisuutta käsittelevät yritykset "täyttäneet ja noudattavatko omia huolellisuusstandardejaan antaessaan suosituksia, suosituksia tai antaessaan sijoitusneuvontaa", sekä tarkistavatko ne jatkuvasti omia vaatimustenmukaisuus-, tiedonanto- ja riskienhallintakäytäntöjään.
Tutkimusjaosto keskittyy myös varmistamaan, että sijoitusneuvojat ovat noudattaneet komission viime vuonna toteuttamaa uutta markkinointisääntöä, joka rajoittaa suositusten ja suositusten käyttöä sijoitusten edistämisessä. SEC on pyrkinyt korkean profiilin tapauksia liittyvät digitaalisen omaisuuden julkkisten merkintöihin.
Muita esityslistan kohtia, jotka voivat koskea digitaalisia omaisuutta käsitteleviä yrityksiä, ovat sijoitusneuvojien luottamustehtävän suorittamisen tutkimukset sekä välittäjien, sijoitusneuvojien ja muiden rekisteröijien kyberturvallisuuskäytäntöjen tarkastelu. Luottamuksellinen osa sisältää, arvioivatko he riskiä oikein, kuinka he hoitavat omaisuuden säilytyksen ja kuinka neuvonantajat hallitsevat eturistiriitoja.
"Kasvavien markkinoiden, kehittyvien teknologioiden ja uusien riskimuotojen aikana tutkimusosastomme suojelee edelleen sijoittajia", SEC:n puheenjohtaja Gary Gensler sanoi lausunnossaan. "Vuoden 2023 prioriteetteja vastaan jako auttaa varmistamaan, että liittovaltion arvopaperilakeja ja -sääntöjä noudatetaan."
© 2023 The Block Crypto, Inc. Kaikki oikeudet pidätetään. Tämä artikkeli on tarkoitettu vain tiedoksi. Sitä ei tarjota eikä ole tarkoitettu käytettäväksi juridisena, vero-, sijoitus-, rahoitus- tai muuna neuvona.
Lähde: https://www.theblock.co/post/209510/crypto-assets-on-secs-2023-to-do-list?utm_source=rss&utm_medium=rss