Crypto Asset Compliance US SEC Agendassa vuonna 2023

Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomitean (SEC) tutkimusosasto on ilmoittanut keskittyvänsä nouseviin teknologioihin ja kryptovaroihin vuoden 2023 julkaisussaan.

- jako tutkii välittäjät ja rekisteröityneet sijoitusneuvojat (RIA), jotka käyttävät fintechiä tässä kategoriassa. Tähän sisältyy uusien tekniikoiden käyttöönotto sijoittajien tilien käsittelyyn.

SEC korostaa hoidon tasoa

Tiedotteessa todettiin: "Rekisteröityneiden tutkimukset keskittyvät krypto- tai salaukseen liittyvien omaisuuserien kauppaa koskeviin tarjouksiin, myyntiin, suosituksiin tai neuvoihin."

Virastodivisioonan tavoitteena on varmistaa, että RIA täyttää ja noudattaa korostettuja hoitostandardejaan. Siksi yritykset ovat tutkan alla antaessaan suosituksia, suosituksia tai taloudellisia neuvoja. Se myös tarkistetaan, jos yritys on säännöllisesti tarkistanut, päivittänyt ja parantanut noudattamis-, tiedonanto- ja riskienhallintakäytäntöjään.

Erillinen lista rekisteröityjen sijoitusneuvojien (RIA) kirjallisista politiikoista ja luottamusvelvollisista on julkistettu. Sääntelyviranomainen pyrkii varmistamaan, että sääntöjä noudatetaan.

SEC:n puheenjohtaja Gary Gensler sanoi: "Vuoden 2023 prioriteettien vastaisesti toimiessaan osasto auttaa varmistamaan, että liittovaltion arvopaperilakeja ja -sääntöjä noudatetaan."

Securities Watchdog vahvistaa salausriskit

Gensler on usein ilmaissut huolensa yksityisiin kryptoomaisuuksiin sijoittamisesta. Puheenjohtaja on usein välttänyt kommentoimasta tiettyjä projekteja, mutta on viitannut moniin kryptovaluutoihin varat arvopapereina.

Hän väitti äskettäin, että kryptovaluutat ovat erittäin arvokkaita spekulatiivista ja epävakaata investointi. Myös viraston johtaja varoitti sijoittajia olla varovainen kryptovaluuttojen "liian hyvää ollakseen totta" suhteen. Hän osoitti lainaavia alustoja, jotka tarjoavat komeaa tuottoa laajalle levinneen markkinoiden heikkouden keskellä.

Divisioona oli kohdistanut tavoitteensa ”vaikuttajiin” keskittyen samalla niihin liittyviin asioihin vuonna 2022. Divisioona arvioi vuoden aikana myös, ovatko nykyiset toiminnot ja kontrollit ilmoitettujen ilmoitusten mukaisia. Niiden on myös oltava sijoittajien turvallisuuden kannalta odotettavissa olevan toiminnan tason mukaisia.

Se tutki myös, ovatko suositukset ja ohjeet, myös algoritmien antamat, sääntöjen mukaisia. Virasto on myös aiemmassa versiossaan pyrkinyt pohtimaan kehittyviin teknologioihin liittyviä erityisriskejä.

Erillisessä vapauta Tällä viikolla SEC totesi, että itseohjautuvat IRA:t voivat sallia sijoituksia "salausomaisuuteen", kuten "virtuaalisiin valuuttoihin, kolikoihin ja rahakkeisiin". Virasto toisti mahdollisuuden, että kryptovaluuttavarat voisivat olla arvopapereita, jotka myydään ilman SEC-rekisteröintiä tai laillista vapautusta rekisteröinnistä.