Commodity Futures Trading Commission (CFTC) on ilmoittanut siviilitoimista kryptovaluuttojen vaihtoalustaa Binancea ja sen toimitusjohtajaa Changpeng Zhaota vastaan useiden hyödykkeiden vaihtolain (CEA) ja CFTC-säännösten rikkomisesta. Valituksessa syytetään myös Samuel Limiä, Binancen entistä sääntöjen noudattamisesta vastaavaa johtajaa, auttamisesta pörssin rikkomuksiin.
Valituksen mukaan Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited ja Binance (Services) Holdings Limited (yhdessä Binance) harjoittivat Binancen keskitettyä digitaalisen omaisuuden kaupankäyntialustaa ja lukuisia muita yrityskokonaisuuksia tarkoituksellisesti läpinäkymättömän yhteisen yrityksen kautta. Vastaajien väitetään tietoisesti jättäneen huomioimatta sovellettavia CEA:n määräyksiä, kun he ovat harjoittaneet laskelmoitua sääntelyn katvealueiden strategiaa kaupallisen edunsa vuoksi.
Jatkuvassa oikeudenkäynnissä vastaajia vastaan virasto vaatii irtisanoutumista, siviilirahaa, pysyviä kaupankäynti- ja rekisteröintikieltoja sekä pysyvää kieltomääräystä CEA- ja CFTC-määräysten lisärikkomuksista, kuten syytetään.
Tapauksen tausta
Valituksessa väitetään, että Binance tarjosi ja toteutti hyödykejohdannaisia yhdysvaltalaisille henkilöille ja heidän puolestaan heinäkuusta 2019 tähän päivään. Binancen vaatimustenmukaisuusohjelma on ollut tehoton, ja Zhaon käskystä Binance kehotti työntekijöitään ja asiakkaitaan kiertämään vaatimustenmukaisuuden valvontaa yrityksen voittojen maksimoimiseksi.
Valituksessa myös veloitetaan Binancea toimimasta määrättynä sopimusmarkkinana tai swap-täytäntöönpanovälineenä sen roolin perusteella, joka helpottaa johdannaistransaktiota ilman rekisteröitymistä CFTC:hen.
Valituksen mukaan Binance ei suuren osan relevantista ajanjaksosta vaatinut asiakkaitaan antamaan henkilöllisyyden vahvistavia tietoja ennen kaupankäyntiä alustalla, vaikka Binancen kaltaisten yksiköiden, jotka toimivat futuuriprovisiokauppiaina (FCM:t) oikeudellisesta velvollisuudesta kerätä tällaisia tietoja. . Se ei myöskään onnistunut toteuttamaan terrorismin rahoituksen ja rahanpesun estämiseksi ja havaitsemiseksi tarkoitettuja perussäännösten noudattamista koskevia menettelyjä.
Valituksessa väitetään lisäksi, että vaikka Binance väitti rajoittavan yhdysvaltalaisia asiakkaita käymästä kauppaa alustallaan, Binance opasti asiakkaitaan – erityisesti kaupallisesti arvokkaita yhdysvaltalaisia VIP-asiakkaitaan – parhaista menetelmistä Binancen vaatimustenmukaisuuden valvonnan kiertämiseksi. Valituksessa syytetään myös yhteisön vastaajia siitä, että he eivät valvoneet huolellisesti Binancen toimintaa FCM:nä.
Zhao ja Lim
Valituksessa väitetään, että Zhao omisti ja kontrolloi kymmeniä yhteisöjä, jotka käyttävät Binance-alustaa yhteisenä yrityksenä. Zhao on vastuussa kaikista Binancen tärkeimmistä strategisista päätöksistä, mukaan lukien salaisen juonen suunnittelusta yhdysvaltalaisten VIP-asiakkaiden ohjeistamiseksi välttämään Binancen vaatimustenmukaisuuden valvontaa ja ohjeistaa Binancen työntekijöitä varmistamaan, että kaikki heidän hallinnan kumoamista koskeva viestintä tapahtui sovellusten kautta, jotka helpottavat Binancen automaattista tuhoamista. todisteita.
Limiä, Binancen CCO:ta vuosina 2018–2022, syytetään tahallisesta auttamisesta ja yllytyksestä Binancen rikkomuksiin tahallisella käytöksellä, joka heikensi Binancen noudattamisohjelmaa. Lim on myös vastuussa toimista, joilla pyritään tahallisesti kiertämään tai yrittämään kiertää sovellettavia CEA:n määräyksiä, mukaan lukien "luovien keinojen" käytön edistäminen auttamaan asiakkaita kiertämään Binancen vaatimustenmukaisuuden valvontaa ja toteuttamaan yrityspolitiikkaa, joka ohjeisti Binancen yhdysvaltalaisia asiakkaita pääsemään kauppakeskus virtuaalisen yksityisen verkon kautta Binancen vaatimustenmukaisuuden valvonnan välttämiseksi.
Vain muutama päivä sitten raportoimme, että Yhdysvaltain oikeusministeriö tutkii myös Binancea selvittääkseen, onko yritys noudattanut arvopaperipetoslakeja. Yrityksen perustajaa Changpeng Zhaota ja muita ylintä johtoa vastaan nostetaan rikossyytteitä, kuten salaliitto verojen kiertämiseksi, laiton rahansiirto ja rikosoikeudellisten seuraamusten rikkominen. Binancen väitetään syyllistyneen yli 10 miljardin dollarin kirjanpitopetokseen vuonna 2022 ja yrittäneen välttää valvontaviranomaisia, minkä kryptovaluuttayhtiö on kiistänyt.
HAMAS-tapahtuma Binancessa
HAMAS-tapahtuma Binancessa
Valituksessa todetaan lisäksi, että Binancen virkailijat, työntekijät ja agentit ovat myöntäneet, että Binance-alusta on saattanut helpottaa toimintoja, joita voidaan pitää laittomina. Helmikuussa 2019 saatuaan tietoa HAMASiin liittyvistä liiketoimista Binancen työntekijä Lim kertoi kollegalleen, että terroristit siirtävät yleensä pieniä rahasummia, koska suuret rahasummat liittyvät yleensä rahanpesuun.
Kollegani vastasi, että 600 dollaria tuskin riittäisi AK47:n ostamiseen. Lisäksi Lim myönsi helmikuun 2020 keskustelussa, että tietyt Binancen asiakkaat, mukaan lukien venäläiset, olivat siellä rikollisissa tarkoituksissa. Binancen MLRO myönsi myös, että yritys on tietoinen väärinkäytöksestä, mutta päättää sulkea silmänsä.
Omistuskauppa ja kvanttipöydän rooli Binancessa
On myös huomattava, että Binance harjoitti kauppaa omalla alustallaan Relevantin ajanjakson aikana noin 300:n "talotilin" kautta, jotka omistaa toimitusjohtaja Zhao ja tilit, jotka omistavat Merit Peak ja Sigma Chain. Lisäksi Zhao teki myös kauppoja Binance-alustalla kahden henkilökohtaisen tilin kautta.
Merit Peak teki OTC-kauppoja Binance-asiakkaiden kanssa tiettyinä aikoina ja suoritti kaupat tallettamalla digitaalisia varoja suoraan vastapuolten Binance-tileille. Sigma Chain puolestaan harjoitti omaa kauppaa Binancen digitaalisen omaisuuden johdannaismarkkinoilla ja muilla eri markkinoilla. Uskotaan, että Binancen ”quant desk” ohjaa yrityksen omaa kaupankäyntiä sen omilla markkinoilla.
Milloin Binancen saksalainen toimitusjohtaja Michael Wild ja kaikki muut kansainväliset johtajat erotetaan?
Nyt tärkeä kysymys on, milloin Binancen saksalainen toimitusjohtaja Michael Wild ja muut yhtiön kansainväliset johtajat eroavat Commodity Futures Trading Commissionin (CFTC) yhtiötä vastaan esittämien syytösten seurauksena.
CFTC:n valituksessa väitetään, että Binance on rikkonut Yhdysvaltain lakeja ja määräyksiä tarjoamalla hyödykejohdannaisia yhdysvaltalaisille asiakkaille ilman rekisteröitymistä CFTC:hen. Valituksessa väitetään myös, että Binance on kasvattanut liiketoimintaansa Yhdysvalloissa, vaikka se ilmoitti julkisesti aikovansa estää yhdysvaltalaisia asiakkaita pääsemästä alustalle. Jos nämä väitteet osoittautuvat todeksi, sillä voi olla merkittäviä oikeudellisia ja taloudellisia seurauksia Binancelle ja sen johtoryhmälle. Nähtäväksi jää, kuinka Binancen hallitus reagoi näihin väitteisiin ja ryhtyykö se toimiin sen ylintä johtajia vastaan.
CFTC:n mukaan Binance käytti erilaisia viestintäalustoja, kuten Signal, WeChat ja Telegram ollakseen vuorovaikutuksessa asiakkaidensa kanssa ja sisäisesti. Virasto lainasi valituksessaan myös keskusteluja Zhaon Signal-keskusteluista, mukaan lukien joitain julkistamattoman yhdysvaltalaisen kauppayhtiön kanssa.
CFTC huomauttaa lisäksi, että Zhao käytti signaalia automaattisen poistotoiminnon ollessa päällä, vaikka hän oli vastaanottanut asiakirjapyynnöt virastolta ja jakanut asiakirjan säilyttämisilmoituksia Binancen työntekijöille. Tämän jälkeen virasto korostaa useita ryhmäkeskusteluja, joissa oli automaattinen poisto käytössä, kuten "Finance", "HR", "Mkt hr" ja "CEO Office".
Valituksen mukaan, vaikka Binance ilmoitti julkisesti aikovansa estää yhdysvaltalaisia asiakkaita pääsemästä alustaansa, se on jatkanut liiketoimintansa laajentamista Yhdysvalloissa. Valituksessa väitetään, että Binance opasti arvokkaimpia yhdysvaltalaisia asiakkaitaan kiertämään vaatimustenmukaisuuden valvonta rajoituksista ilmoittamisen jälkeenkin.
CFTC:n valituksessa väitetään, että Binance on asettanut kannattavuuden etusijalle sovellettavien liittovaltion lakien noudattamisen edelle. Se väittää, että Binance on tarjonnut hyödykejohdannaisia yhdysvaltalaisille asiakkaille heinäkuusta 2019 lähtien, vaikka sitä ei ole rekisteröity CFTC:ssä.
CFTC vaatii sakkoja ja pysyviä kauppakieltoja rangaistuksena Binancen väitetystä lain rikkomisesta. Gretchen Lowe, CFTC:n päälakimies, syytti Binancea voittojen asettamisesta lain noudattamisen edelle. Hän sanoi, että Binancen noudattamispyrkimykset ovat olleet huijausta, ja yhtiö päätti toistuvasti asettaa voitot etusijalle lain noudattamisen sijaan.
Yhteenveto
CFTC:n ilmoitus korostaa sen sitoutumista säätelemään epävakaita ja riskialttiita digitaalisen omaisuuden markkinoita ja käyttämään kaikkia valtuuksiaan väärinkäytösten havaitsemiseen ja lopettamiseen. Tapaus osoittaa myös, että CFTC ei suvaitse Yhdysvaltojen lain tahallista kiertämistä. Meneillään oleva oikeudenkäynti Binancea ja sen toimitusjohtajaa Zhaota vastaan korostaa säännösten noudattamisen tärkeyttä kryptovaluuttamarkkinoilla.
Suositellut viestit
saatat myös pitää
Lisää Binancesta
Lähde: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/