CySEC määräsi CIF Atlantic Securities Ltd:lle 3,000 XNUMX euron hallinnollisen sakon

Cyprus Securities and Exchange Commission ilmoitti 24. tammikuuta, että se määräsi CIF Atlantic Securities Limitedille 3,000 XNUMX euron hallinnollisen sakon noudattamatta jättämisestä ja markkinoiden väärinkäytöstä. Ilmoituksessaan
 
 CySEC 
totesi, että se oli määrännyt yritykselle tällaisen seuraamuksen arvioituaan yrityksen toimintaa. Tarkastuksen tuloksena valvontaviranomainen totesi, että Atlantic Securities Ltd ei ollut sääntöjenvastainen välittäjän osuudessa liiketoimintatarjonnassa. Valvontailmoituksen mukaan CySEC havaitsi, että yhtiö ei luonut eikä ylläpitänyt tehokkaita järjestelyjä, menettelyjä ja järjestelmiä epäilyttävien tilausten ja liiketoimien havaitsemiseksi. Näissä järjestelyissä, menettelyissä ja järjestelmissä ei otettu huomioon direktiivissä vahvistettua ei-tyhjentävää luetteloa markkinoiden manipuloinnin indikaattoreista.
 
 säätö 
596 / 2014.

CySEC-verkkosivustolle perustuva Atlantic Securities Ltd on rekisteröity Cypriot Investment Firm (CIF). Vuodesta 2003 lähtien Kyproksen sääntelyviranomainen on antanut yritykselle luvan harjoittaa liiketoimintaa. CySEC:n verkkosivustolla on luettelo 12 agentista, jotka ovat sidoksissa Atlantic Securities Limitediin.

CySEC on kiinnostunut markkinakäyttäytymisestä ja väärinkäytöksistä

CySEC:n kehitys tulee aikaan, jolloin vahtikoira pysyy valppaana sen lainkäyttövaltaan kuuluvien säänneltyjen yritysten rikkomusten varalta. Sääntelyviranomainen tekee yhteistyötä ulkomaisten sääntelijöiden, kuten Yhdistyneen kuningaskunnan Financial Conduct Authorityn ja muiden kanssa liputtamaan välittäjiä, jotka näyttävät hyödyntävän Euroopan passisääntöjä. Heinäkuussa 2020 CySEC määräsi Tradernet Limitedille 80,000 2017 euron sakon joistakin määrittelemättömistä rikkomuksista. Virasto pääsi sovintoon CIF Tradernet Ltd:n kanssa mahdollisista vuoden 2020 sijoituspalveluista ja -toiminnasta sekä säännellyistä markkinoista annetun lain rikkomuksista. Lisäksi CySEC määräsi heinäkuussa 19 kaikki lainkäyttövaltaan kuuluvat säännellyt yhteisöt toteuttamaan Financial Task Force (FATF) - suositellut koronavirukseen liittyvää rahanpesun torjuntaa (AML) ja vastavapaata rahoitusta (CFT) koskevia käytäntöjä. Valvontaviranomainen lähetti virallisen kirjeen kaikille ASP:ille, CIF-rahastoille, UCITS-rahastoyhtiöille, sisäisesti hoidetuille AIFLNP:ille, sisäisesti hoidetuille vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajille, sisäisesti hoidetuille yhteissijoitusyrityksille ja vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajille. Tuona aikana kaikki sääntelyviranomaiset ympäri maailmaa ilmoittivat talousrikollisuuden lisääntymisestä manipuloimalla yksilöitä Covid-XNUMX-epidemian pelossa. Esimerkiksi Yhdysvaltain Federal Bureau of Investigation ja Ison-Britannian Financial Conduct Authority antoivat varoituksia talousrikollisuuden lisääntymisestä.

Cyprus Securities and Exchange Commission ilmoitti 24. tammikuuta, että se määräsi CIF Atlantic Securities Limitedille 3,000 XNUMX euron hallinnollisen sakon noudattamatta jättämisestä ja markkinoiden väärinkäytöstä. Ilmoituksessaan
 
 CySEC 
totesi, että se oli määrännyt yritykselle tällaisen seuraamuksen arvioituaan yrityksen toimintaa. Tarkastuksen tuloksena valvontaviranomainen totesi, että Atlantic Securities Ltd ei ollut sääntöjenvastainen välittäjän osuudessa liiketoimintatarjonnassa. Valvontailmoituksen mukaan CySEC havaitsi, että yhtiö ei luonut eikä ylläpitänyt tehokkaita järjestelyjä, menettelyjä ja järjestelmiä epäilyttävien tilausten ja liiketoimien havaitsemiseksi. Näissä järjestelyissä, menettelyissä ja järjestelmissä ei otettu huomioon direktiivissä vahvistettua ei-tyhjentävää luetteloa markkinoiden manipuloinnin indikaattoreista.
 
 säätö 
596 / 2014.

CySEC-verkkosivustolle perustuva Atlantic Securities Ltd on rekisteröity Cypriot Investment Firm (CIF). Vuodesta 2003 lähtien Kyproksen sääntelyviranomainen on antanut yritykselle luvan harjoittaa liiketoimintaa. CySEC:n verkkosivustolla on luettelo 12 agentista, jotka ovat sidoksissa Atlantic Securities Limitediin.

CySEC on kiinnostunut markkinakäyttäytymisestä ja väärinkäytöksistä

CySEC:n kehitys tulee aikaan, jolloin vahtikoira pysyy valppaana sen lainkäyttövaltaan kuuluvien säänneltyjen yritysten rikkomusten varalta. Sääntelyviranomainen tekee yhteistyötä ulkomaisten sääntelijöiden, kuten Yhdistyneen kuningaskunnan Financial Conduct Authorityn ja muiden kanssa liputtamaan välittäjiä, jotka näyttävät hyödyntävän Euroopan passisääntöjä. Heinäkuussa 2020 CySEC määräsi Tradernet Limitedille 80,000 2017 euron sakon joistakin määrittelemättömistä rikkomuksista. Virasto pääsi sovintoon CIF Tradernet Ltd:n kanssa mahdollisista vuoden 2020 sijoituspalveluista ja -toiminnasta sekä säännellyistä markkinoista annetun lain rikkomuksista. Lisäksi CySEC määräsi heinäkuussa 19 kaikki lainkäyttövaltaan kuuluvat säännellyt yhteisöt toteuttamaan Financial Task Force (FATF) - suositellut koronavirukseen liittyvää rahanpesun torjuntaa (AML) ja vastavapaata rahoitusta (CFT) koskevia käytäntöjä. Valvontaviranomainen lähetti virallisen kirjeen kaikille ASP:ille, CIF-rahastoille, UCITS-rahastoyhtiöille, sisäisesti hoidetuille AIFLNP:ille, sisäisesti hoidetuille vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajille, sisäisesti hoidetuille yhteissijoitusyrityksille ja vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajille. Tuona aikana kaikki sääntelyviranomaiset ympäri maailmaa ilmoittivat talousrikollisuuden lisääntymisestä manipuloimalla yksilöitä Covid-XNUMX-epidemian pelossa. Esimerkiksi Yhdysvaltain Federal Bureau of Investigation ja Ison-Britannian Financial Conduct Authority antoivat varoituksia talousrikollisuuden lisääntymisestä.

Lähde: https://www.financemagnates.com/fintech/cysec-imposes-administrative-fine-of-3000-to-cif-atlantic-securities-ltd/